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中证100LOF: 国联安中证A100指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2024年第3号)

  • 发布日期：2024-11-03 12:00    点击次数：169
  • 国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)       招募说明书(更新)       （2024 年第 3 号）    基金料理东说念主：国联安基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     枢纽领导   国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基 金”）由国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指 数证券投资基金（LOF）由国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型而 来。   国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金的召募苦求经中国证监会 2010 年 基金经中国证券监督料理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文准予 变更注册为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。由国联安双禧中证 律律例规则召募，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双禧中证 100 指数 分级证券投资基金转型为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）的变更注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误适度未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   同中证全指指数的样本空间。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）录取同期满足以下条件的证券看成待选样本：   样本空间内总市值排行前 300；   属于沪股通或深股通证券边界   （3）在待选样本中，优先录取中证二级行业摆脱畅达市值最大且总市值位 于样本空间前 100 名的上市公司证券看成指数样本；                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱畅达市值录取一定数 量证券，使样本数量达到 100 只，且各一级行业摆脱畅达市值散播与样本空间尽 可能一致。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中 出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主链接大批赎 回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风 险，本基金的指数投资风险特定风险等等。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金家具贵寓纲目》等信息清晰文 件。    投资有风险，投资者在投老本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金家具贵寓纲目等信息清晰文献。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。    本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，这次招募说 明书根据基金改名事宜对干系信息及“三、基金料理东说念主”部分进行了更新，相关 财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                               目       录                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息清晰料理办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的规则，以及《国联安中证 A100 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律职责。   本招募说明书由本基金料理东说念主评释。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他 东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何评释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用矫正和补充 指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 （LOF）招募说明书》过甚更新 家具贵寓纲目》过甚更新 公告书》 司法评释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其通常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其通常作念出的矫正 会 的上市公司证券看成指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的全体弘扬。中证 A100 指数由中证指数有限公司编制并发布 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、干事法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 代销业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售 业务的机构 赎回的风景 交往系统办理本基金基金份额的上市交往、申购和赎回的风景 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等 安基金料理有限公司或接受国联安基金料理有限公司寄予代为办理注册登记业务 的机构 统 记结算系统 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 奏凯日，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效 清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 作日 范基金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 场外或场内苦求购买本基金份额的步履 过场外或场内将本基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东说念主料理的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的步履 证券登记结算系统之间进行转登记的步履 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 总和加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转 入苦求份额总和后的余额)跳动上一盛开日基金总份额的 10% 的步履                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 除干系用度后的余额；基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新 股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的 债券等 （简称规则报刊）及《信息清晰办法》规则的互联网网站（简称规则网站，包括 基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 同由基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震过甚他天然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、充公、恐怖艰难、传染病传播、法律律例变化、突 发停电或其他突发事件、证券交往所非普通暂停或住手交往 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成天职派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                    三、基金料理东说念主  （一）基金料理东说念主概况  称呼：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织神色：有限职责公司（中外合伙）  注册老本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓吹一致开心延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  不息东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓吹称呼                           捏股比例 太平洋资产料理有限职责公司                  51% 德国安联集团                         49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高档司帐师。历任宝钢集团财务有限职责公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限职责公司总司理， 联合证券有限职责公司总司理，华宝相信有限职责公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限职责公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产料理有限职责公司董事、党委副文告，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产料理有限职责公司总司理等职。现任太平洋资产料理有限 职责公司党委文告、董事长，国联安基金料理有限公司董事长，中国国有老本风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商料理学士。历任好意思国克赖斯                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 勒汽车集团市集推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、忠利保障公司里面参谋人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主、安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产料理公司料理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金料理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商料理硕士。历任好意思国通用再保障金融家具公司副总裁助 理、中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用料理中心副总司理，太平洋 资产料理有限职责公司运营总监、风险料理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产料理有限职责公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险料理实践官，国联安基金料理有限公司董事。   Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融时间专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产料理有限公司财务与适度部成员、实践办公室成 员、企业发展主管、资产料理业务部门主管等职。现任安联资产料理有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东说念主，国联安基金料理有限公司董事。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济和谐厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组文告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告等职。现任野村东方国外证 券有限公司独处董事，泸州老窖股份有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司 独处董事，和谐健康保障股份有限公司独处董事，金恒智控料理询查集团股份有 限公司董事，国联安基金料理有限公司独处董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商料理硕士。历任野村证券国外金融部中 国部负责东说念主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实践官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，简单光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金料理有限公司独处董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商料理硕士 （MBA）、上海交通大学料理工程博士。历任纽约银行梅隆资产料理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东说念主之一兼基金经 理、梅隆资产料理中国区负责东说念主、纽银梅隆西部基金料理有限公司首席实践官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金料理合伙企业（有限合伙）总经                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 理，国联安基金料理有限公司独处董事。   段清晨先生，司帐专科硕士、工商料理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部花样负责东说念主、祥瑞 集团财务上海分部预算料理室主任、财务料理室主任，祥瑞资产料理有限职责公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产料理有限职责公司财务部总 司理，国联安基金料理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本宇宙主管、德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金料理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金料理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金料理有限公司东说念主力玄虚部资深行政 司理、职工监事。   魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有 限职责公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金料理有限公司交往部总 司理、华宝兴业宝康机动配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金料理有限 公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金料理有限公司常务 副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精 选搀和型证券投资基金、国联安中枢资产策略搀和型证券投资基金和国联安中枢 趋势一年捏有期搀和型证券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型 （个分成）单一资产料理谋略投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金料理有限公司家具与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金料理有限公司家具总监、泰康 资产料理公司公募干事部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金料理有限公司副 总司理、首席市集官。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济料理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司权术发展部总司理、 广州鼎源投资答理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金料理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金料理有限公司督察长等职。现任国联安基金料理有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高档司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金料理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金料理有限公司，历任 家具开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4 月起担任国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理；2010 年 5 月至 年 12 月起兼任国联安上证大批商品股票交往型盛开式指数证券投资基金聚会基金 的基金司理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证券 投资基金的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资基金 的基金司理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业玄虚指数证券投资 基金(LOF)的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫机动配置搀和 型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体家具与设 备交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安中证全 指半导体家具与征战交往型盛开式指数证券投资基金聚会基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金聚会基金的基金经 理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金 的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题交往型盛开式指数证券投                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创板 50 成份交往型盛开式 指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科技交往型盛开 式指数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安上证科创板 50 成份 交往型盛开式指数证券投资基金聚会基金的基金司理；2023 年 3 月起兼任国联安 国证 ESG300 交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理；2023 年 4 月起兼任国 联安中证蹂躏 50 交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理情况         基金司理                担任本基金基金司理时刻           冯天戈             2010 年 04 月至 2010 年 12 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 权益投委会主席   邹新进（基金司理）   韦亮堂（研究部总司理、基金司理）   潘明（基金司理）   杨子江（基金司理）   固定收益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 固收投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现款料理部总司理、基金司理）   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  万莉（现款料理部总司理、基金司理）  王欢 （基金司理）  （三）基金料理东说念主的职责  基金料理东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要设施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规则的用度； 掌握因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、调度和非交往过户等业务法则；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  基金料理东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予心事，不 向他东说念主泄露，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 分派基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 贵寓 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 讲演基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产赔本机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面适度轨制，遴选有用设施，提神违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生； 适度轨制，遴选有用设施，提神下列步履的发生：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵挡正地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担赔本；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事干系的交往行为；  （7）大意包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻难的其他步履。 有用设施，提神违抗基金合同步履的发生； 相关法律律例及行业范例，老师信用、勤勉尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 不当利益； 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交往行为；  （六）基金料理东说念主的里面适度轨制  基金料理东说念主里面适度轨制包括里面适度机制和里面适度轨制两个方面。里面 适度机制是指公司的里面组织结构过甚互相之间的运行制约关系；里面适度轨制 是指公司为小心金融风险，保护资产的安全与完满，促进各项计议行为的有用实 施而制定的各样业务操作规范、料理方法与适度设施的总称。  本基金料理东说念主里面适度的总体标的是建立一个决策科学、运营范例、料理高                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 效和捏续、踏实、健康发展的基金料理公司。具体来说，必须达到以下标的：  （1）保证公司计议运作严格死守国度相关法律律例、行业监管法则和自律规 则，自觉形成遵法计议、范例运作的计议念念想和计议理念。  （2）小心和化解计议风险，提高计议料理效益，确保计议业务的稳健运行和 受托资产的安全完满，完好意思公司的捏续、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、完满、实时。  公司完善里面适度机制必须遵命以下原则：  （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要道。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，爱戴 内适度度的有用实践。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议料理方法缩短运作成本，提高经 济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。  （1）正当合规性原则。公司内适度度应当合适国度法律、律例、规章和各项 规则。  （2）全面性原则。里面适度轨制应当涵盖公司计议料理的各个要道，不得留 有轨制上的空缺或破绽。  （3）审慎性原则。制定里面适度轨制应当以审慎计议、小心和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面适度轨制的制定应当跟着相关法律律例的调节和公司 计议计谋、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身计议特色成立规则递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地：                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 位说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺死守，在 授权边界内承担职责。 业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间互相监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险料理部和监察稽 核部独处于其他部门，对里面适度轨制的实践情况实行严格的查验和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在稳妥的授权基础上实行允洽的职责分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的料理部门或适度东说念主员必须互相独处、互相牵制。  （3）必须建立完善的岗亭职责轨制和范例的岗亭料理设施。在明确不同岗亭 的就业任务基础上，赋予各岗亭相应的职责和权柄，建立互相等合、互相制约、 互相促进的就业关系。通过制定例范的岗亭职责轨制、严格的操作规范和合理的 就业圭臬，放荡扩充各岗亭、各部门、各机构的标的料理。  （4）必须实在、全面地纪录每一笔业务，充分阐扬司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各样信息贵寓实时、准确报送轨制，确保各样信息贵寓 的实在与完满。  （5）必须建立严实有用的风险料理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和枢纽部门的风险考查谋略体系以及料理东说念主员的说念德风险小心系统 等。通过严实的风险料理，实时发现里面适度的缺欠，以便堵塞破绽、排斥隐 患。  （6）必须制订切实有用的救急应变设施，设定具体的救急应变设施。尤其是 投资交往等枢纽区域遭遇断电、火灾等止境情况时，救急应变设施要实时到位， 并按预定功能阐扬作用，以确保公司的普通计议不会受到不必要的影响。  基金料理东说念主里面风险适度的主要内容包括：投良友理业务适度、信息清晰控 制、信息时间系统适度、司帐系统适度、监察稽核适度等。  （1）自觉死守国度相关法律律例，按照投良友理业务的性质和特色严格制定 料理规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选控 制设施。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）按照法律、律例和中国证监会相关规则，建立完善的信息清晰轨制，保 证公开清晰的信息实在、准确、完满、实时。  （3）根据国度法律律例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的料理轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度相关法律、律例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐就业操作流 程和司帐岗亭就业手册，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统适度。  （5）按照法律律例和中国证监会相关规则，建立完善的监察稽核适度轨制， 保证监察稽核部门的独处性和泰斗性。  （1）本基金料理东说念主确知建立、实施和接济里面适度轨制是本基金料理东说念主董事 会及料理层的职责；  （2）本基金料理东说念主承诺以上对于里面适度轨制的清晰实在、准确；  （3）本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金料理东说念主的发展握住完善 里面适度轨制。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织神色：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   不息东说念主：王小飞   不息电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审 计，并如故成为惯例化的内控就业妙技。   （三）基金托管业务计议情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建设银行一直秉 捏“以客户为中心”的计议理念，握住加强风险料理和里面适度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产捏有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产范畴握住扩大，托管业务品 种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。结果 2023 年年末，中国建设银行已                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务才气和业务水平， 赢得了业内的高度招供。中国建设银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债 登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发的 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度标的   看成基金托管东说念主，中国建设银行严格死守国度相关托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内相关料理规则，遵法计议、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保相关信息的实在、准确、完满、及 时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国建设银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面适度工 作，对托管业务风险料理和里面适度的有用性进行带领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有独处掌握内控合规就业职 权和才气。   （三）里面适度轨制及设施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了料理轨制、适度制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温平直进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集 中适度，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区特地建设，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，提神泄密；业求完好意思自动化操作，提神东说念主为事故的发生，时间系统完 整、独处。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和规范               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （一）监督方法  依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规则，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。  （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金料理东说念主进行风险领导，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要额外事项实时诠释中国证监会。 东说念主进行评释或举证，如有必要将实时诠释中国证监会。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 不息东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238428 不息东说念主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (2) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教师区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 不息东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3) 称呼：宁波银行股份有限公司                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 不息东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称呼：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 不息东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 不息东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 不息东说念主：季平伟 客服电话：95555                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.cmbchina.com (7) 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：010-66108011 不息东说念主：王莹 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (8) 称呼：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67594937 不息东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (9) 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2-6 层 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66594587 不息东说念主：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (10) 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英 电话：010-89937333                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 不息东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：https://www.citicbank.com/ (11) 称呼：爱建证券有限职责公司 住所：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-62171984 不息东说念主：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com (12) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 电话：027-65799999 不息东说念主：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com (13) 称呼：诚通证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561321 不息东说念主：廖晓 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (14) 称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国外中心 26 楼                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 不息东说念主：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn (15) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 不息东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (16) 称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 不息东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (17) 称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 不息东说念主：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (18) 称呼：东海证券股份有限公司                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333910 不息东说念主：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (19) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22115712 不息东说念主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (20) 称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169089 不息东说念主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (21) 称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：孙树明 电话：0755-82558305 不息东说念主：黄岚 客服电话：95575                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.gf.com.cn (22) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86692603 不息东说念主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (23) 称呼：国联证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 电话：15006172037 不息东说念主：庞芝慧 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (24) 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教师区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 不息东说念主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com (25) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558266 不息东说念主：彭洁联                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (26) 称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82133066 不息东说念主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (27) 称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219275 不息东说念主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (28) 称呼：红塔证券股份有限公司 住所：云南昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 层 法定代表东说念主：李素明 电话：0871-63577946 不息东说念主：高国泽 客服电话：400-871-8880 网址：www.hongtastock.com (29) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：0551-65161821 不息东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (30) 称呼：华宝证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教师区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区世纪通衢 100 号环球金融中心 57 层 法定代表东说念主：刘加海 电话：021-68778081 不息东说念主：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com (31) 称呼：华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87383623 不息东说念主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (32) 称呼：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表东说念主：张海文 电话：010-58566100 不息东说念主：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (33) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东说念主：张伟 电话：0755-82492193 不息东说念主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (34) 称呼：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-85863726 不息东说念主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (35) 称呼：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519529 不息东说念主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (36) 称呼：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：0755-22626391 不息东说念主：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (37) 称呼：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686602 不息东说念主：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (38) 称呼：上海证券有限职责公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686262 不息东说念主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (39) 称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33388254 不息东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (40) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 不息东说念主：翟璟                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (41) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东说念主：罗钦城 电话：020-38286026 不息东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (42) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-63786464 不息东说念主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (43) 称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-83252185 不息东说念主：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (44) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：021-38565547 不息东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (45) 称呼：银泰证券有限职责公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄冰 电话：0755-83053731 不息东说念主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (46) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82960167 不息东说念主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (47) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 不息东说念主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (48) 称呼：中国中金资产证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-82026907    不息东说念主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (49) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    电话：010-59562532    不息东说念主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (50) 称呼：中山证券有限职责公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    电话：0755-82570586    不息东说念主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    (51) 称呼：中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李峰                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    电话：021-20315137    不息东说念主：许曼华    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    (52) 称呼：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    电话：010-85156398    不息东说念主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (53) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    不息东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (54) 称呼：中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东说念主：姜晓林    电话：0532-85022026    不息东说念主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (55) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   不息东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (56) 称呼：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层   法定代表东说念主：胡伏云   电话：020-88836999   不息东说念主：陈靖   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (57) 称呼：北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座   法定代表东说念主：梁蓉   电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   (58) 称呼：北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   电话：010-59403028   不息东说念主：孙博超                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (59) 称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表东说念主：任旒 电话：010-85643600 不息东说念主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (60) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 不息东说念主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (61) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东说念主：李楠 电话：010-61840600 不息东说念主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com (62) 称呼：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：010-67000988 不息东说念主：李皓 客服电话：010-6700 0988 网址： www.zcvc.com.cn (63) 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088 不息东说念主：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (64) 称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济时间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：400-8180-888 不息东说念主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (65) 称呼：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：18201076782 不息东说念主：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：www.yibaijin.com (66) 称呼：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586603 不息东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (67) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85650039 不息东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (68) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 不息东说念主：林伊灵 客服电话：025-66046166 转 849 网址：www.huilinbd.com (69) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 不息东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (70) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 不息东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (71) 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：021-61912426 不息东说念主：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (72) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 不息东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (73) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：吴卫国 电话：021-80358236 不息东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.noah-fund.com (74) 称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 不息东说念主：李艳 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com (75) 称呼：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 不息东说念主：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (76) 称呼：上海大贤惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 电话：021-20219990 不息东说念主：王悦伟 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (77) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903—906 室 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     不息东说念主：王诗屿     客服电话：400-700-9665     传真：021-68596916     网址：www.ehowbuy.com     (78) 称呼：上海中原资产投良友理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主：毛淮平     电话：010-88066326     不息东说念主：仲秋玥     客服电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     (79) 称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     电话：021-65370077     不息东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     (80) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     不息东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (81) 称呼：上海联泰基金销售有限公司                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     不息东说念主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (82) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易教师区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     电话：021-20665952     不息东说念主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (83) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     不息东说念主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (84) 称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     电话：021-54509977                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    不息东说念主：朱玉    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    (85) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区杨高南路 799 号 5 层 04 室    法定代表东说念主：方磊    电话：021-50810673    不息东说念主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (86) 称呼：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    电话：021-50712782    不息东说念主：陆亦璐    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    (87) 称呼：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    电话：021-33768132    不息东说念主：戴珉微    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    (88) 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼     法定代表东说念主：赖任军     电话：0755-84034499     不息东说念主：张烨     客服电话：400-8224-888     网址：www.jfzinv.com     (89) 称呼：深圳市新兰德证券投资询查有限公司     住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋     办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层     法定代表东说念主：张斌     电话：010-83275199     不息东说念主：孙博文     客服电话：010-83275199     网址：www.xinlande.com.cn     (90) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司     地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710、711 室     法定代表东说念主：戴媛     不息东说念主：原萱     客服电话：400-000-5767     公司网址：https://www.xintongfund.com     (91) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227950     不息东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    网址：www.zlfund.cn    (92) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港和谐区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）    不息东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    (93) 称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层    法定代表东说念主：周欣    电话：021-60818588    不息东说念主：卞仪伟    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    (94) 称呼：武汉市伯嘉基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北全部 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国外 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东说念主：江翔    电话： 027-83863742    不息东说念主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (95) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    电话：0571-88911818    不息东说念主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    (96) 称呼：中国东说念主寿股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：杨明生    电话：（010）63631519    不息东说念主： 陈慧    客户服务热线：95519    网站：www.e-chinalife.com    (97) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 (100031)    法定代表东说念主：吴志坚    电话：010-59336544    不息东说念主：沈晨    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    (98) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    电话：020-89629099    不息东说念主：邱湘湘                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  (99) 称呼：奕丰基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港和谐区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  不息东说念主：叶健  电话：0755-89460507，0755-89460500  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  本基金的场内销售机构为基金料理东说念主直销机构和具有基金代销履历的深圳证 券交往所会员单元，具体销售机构名单详见深圳证券交往所网站。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  不息电话：010-50938782  传真：010-50938991  不息东说念主：赵亦清  （三）出具法律认识的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  不息东说念主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊粗俗合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 首席合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 不息东说念主：郭劲扬 承办司帐师：单峰、郭劲扬                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                       六、基金的历史沿革    国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）由国联安中证 100 指数证券投资 基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）由国联安双禧 中证 100 指数分级证券投资基金转型而来。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金经中国证券监督料理委员会 2010 年 2 月 21 日证监许可[2010]228 号文准予注册召募，基金料理东说念主为国联安基金管 理有限公司，基金托管东说念主为中国建设银行股份有限公司。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金自 2010 年 3 月 18 日起至 2010 年 证监会书面阐述，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》于    为了更好的满足投资者需求，基金料理东说念主根据法律律例及《国联安双禧中证 股份有限公司协商一致，对国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金苦求变更 注册，并经中国证券监督料理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文 准予变更注册。 投资基金基金份额捏有东说念主大会以通信方式召开，大会审议并通过了《对于国联安 双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型干系事项的议案》，开心国联安双禧中证 完成后，原《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》失效，《国联 安中证 100 指数证券投资基金(LOF)基金合同》奏凯。    自 2024 年 10 月 28 日起，根据中证指数有限公司统一安排，“国联安中证 （LOF）”。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  七、基金的存续   基金合同奏凯后的存续期内，基金份额捏有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金料理东说念主应当实时诠释中国证监会；基金份额捏有东说念主数量 链接 20 个就业日够不上 200 东说念主，或链接 20 个就业日基金资产净值低于 5000 万 元，基金料理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议惩处决策。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           八、基金份额的申购与赎回  基金合同奏凯后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金份额进行申购 与赎回。  （一）申购和赎回风景  本基金份额场外申购与赎回的风景包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄予的代销 机构。本基金份额场内申购与赎回的风景为具有基金代销业务履历且合适深圳证 券交往所风险适度要求的深圳证券交往所会员单元。  本基金具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募说明书或其他干系公告中列 明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。若 基金料理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行本基金份额的申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。  （二）申购和赎回的盛开日实时刻  投资东说念主在盛开日办理本基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时刻，但基金料理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停本基金申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月开动办理申购、赎回，在确 定申购开动与赎回开动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 清晰办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时刻。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理本基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或 调度苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价 格。  （三）申购与赎回的原则                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值为基准进行策画； 份额苦求； 基金份额的赎回； 销。   基金料理东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调节。基金料理 东说念主必须在新法则开动实施前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公 告。   （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规则的规范，在盛开日的具体业务办理时刻内建议 基金份额的申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效。   基金料理东说念主应以交往时刻结果前受理申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回 苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交往的有用 性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。基金销售机构对申购申 请的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实给与到苦求。申购真实 认以注册登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。   申购弃取全额缴款方式，若申购资金在规则时刻内未全额到账则申购不成 功。若申购不奏凯或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已 缴付的申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回苦求奏凯后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （五）申购和赎回的数额限制 申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）。在合适法律律例规则的前 提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规则的，需同期遵命该销售机构 的干系规则。 金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益， 具体请参见基金料理东说念主干系公告。 基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。在 合适法律律例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期 遵命该销售机构的干系规则。 额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调度出 等）被阐述，则基金料理东说念主有权将基金份额捏有东说念主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性同期全部赎回。 见更新的招募说明书或干系公告。 国证券登记结算有限职责公司的干系业务法则有规则的，从其最新规则办理。 申购金额和赎回份额的数量限制，基金料理东说念主必须在调节前依照《信息清晰办 法》的相关规则在规则媒介上公告。   各代销机构可根据本基金料理东说念主的调节决策进行调节，但单笔最低申购金 额、单笔追加申购最低金额、单笔赎回最低份额不得低于料理东说念主设定的上述值， 不错就是或高于上述值。具体以各代销机构公布的公告为准，投资者需遵命各代 销机构的干系规则。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途                           国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）申购费率  本基金的场外申购费率具体如下：  ①通过本基金料理东说念主直销柜台前端申购本基金的待业金客户申购费率如下 表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  ②非待业金客户前端申购本基金的申购费率如下表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。 具体优惠申购费率以最新的干系公告为准。  基金料理东说念主不建设申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要死守各银行 网上银行上限圭臬。本基金料理东说念主可根据业务情况调节上述交往用度和名额要 求，并依据干系律例的要求提前进行公告。  本基金当令参加干系代销机构申购费率优惠行为，具体行为详情及费率情况 详情参见基金料理东说念主相关公告。该等申购费率优惠行为最终评释权归干系代销机 构整个，行为具体规则如有变化，敬请基金投资东说念主属意干系代销机构的相关公 告。  本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率实践。  （2）策画方法：  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，策画方法如下：  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   当申购用度为固定金额时，策画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值   例如：   例 1：某投资者（非待业金客户）通过场外投资 10,000.00 元申购本基金， 申购费率为 1.20%，假设申购当日本基金的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/(1＋1.20%)＝9,881.42 元   申购用度＝10,000.00-9,881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88 份   例 2：如例 1，若是该投资者（非待业金客户）弃取通过场内申购，假设申购 费率也为 1.20%，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为   实践净申购金额＝9,410.00×1.0500＝9,880.50 元   退款金额＝10,000.00－9,880.50－118.58＝0.92 元   （3）处理方式：   通过场外方式进行申购的，申购份额策画结果保留到极少点后 2 位，极少点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产；通过场内方式申购 的，申购份额策画结果保留到整数位，策画所得整数位后极少部分的份额对应的 资金返还至投资者资金账户。   （1）赎回费率：   本基金的场外赎回费率具体如下：           捏巧合刻                           赎回费率         捏有 7 日以下                          1.50%     捏有 7 日（含）至 1 年                        0.50%     捏有 1 年（含）至 2 年                        0.25%     捏有 2 年（含）及以上                          0.00%   注：其中 1 年按 365 天策画，2 年按 730 天策画。   本基金的场内赎回费率具体如下：                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          捏巧合刻                          赎回费率         捏有 7 日以下                       1.50%     捏有 7 日（含）及以上                       0.50%   （2）策画方法：   本基金赎回金额的策画弃取“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的基金 份额净值为基准进行策画，策画公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。   例如：   例 3：某投资者赎回 10,000 份本基金份额，捏巧合刻为 8 个月，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日本基金的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50 元   净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50 元 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 稳妥规范，不错稳妥延长策画或公告。 的市集推广、销售等各项用度。 额捏有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用 于支付基金料理东说念主其他干系用度。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上 公告。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 情况制定基金促销谋略，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行 基金交往的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按 干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基 金赎回费率。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 净值。 捏有东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 到或者跳动基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要 求的情形。 且弃取估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主暂停基金估值并遴选暂停接受基金申购苦求的设施。   发生上述暂停申购情形（第 4、6 项除外）时，基金料理东说念主应当根据相关规则 在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 6 项情形时，基金料理东说念主不错采 取比例阐述等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全 部或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项：                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值。 且弃取估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主暂停基金估值并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求 的设施。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续 盛开日的基金份额净值为依据策画赎回金额。若链接两个或两个以上盛开日发生 无数赎回，展期支付最长不得跳动 20 个就业日，并在规则媒介上公告。投资东说念主在 苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。   （九）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额) 跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分展期赎回。   (1)全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正 常赎回规范实践。   (2)部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动 转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被毁灭。展期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。   (3)本基金发生无数赎回时，对于在盛开日单个基金份额捏有东说念主跳动上一盛开 日基金总份额 20%以上的赎回苦求，基金料理东说念主不错进行展期办理。对于该基金 份额捏有东说念主未跳动上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回苦求一并办 理。   (4)暂停赎回：本基金链接 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得跳动 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内讲演基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金份额重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在规则媒介上刊登基金份额重新盛开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个就业日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金重新盛开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 规则媒介上链接刊登基金份额重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个就业日 的基金份额净值。   （十一）基金调度   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系法则由基金料理东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前讲演基金托管东说念主与干系机构。   （十二）基金份额按期定额投资谋略   基金料理东说念主不错为投资东说念主本基金份额办理按期定额投资谋略，具体法则由基 金料理东说念主在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理本基金份额 按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资谋略最低申购金 额。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            九、基金份额的上市交往  基金合同奏凯后，基金料理东说念主不错根据相关规则，苦求本基金的上市交往。  （一）上市交往的场所  深圳证券交往所  （二）上市交往的时刻  在合适下述第三项规则的基金上市条件的前提下，本基金基金料理东说念主有权在 基金合同奏凯后苦求基金份额在深圳证券交往所上市交往。  在确定上市交往的时刻后，基金料理东说念主最迟在上市前 3 个就业日在规则媒介 上刊登公告。  （三）上市交往的法则  本基金上市交往遵命《深圳证券交往所交往法则》及《深圳证券交往所证券 投资基金上市法则》等干系规则。  （四）上市交往的用度  本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的相关规则办理。  （五）上市交往的行情揭示  本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示前一交往日基金份额净值。  （六）上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市  本基金基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照干系法律法 规、中国证监会及深圳证券交往所的干系业务法则实践。  当基金发生深圳证券交往所干系业务法则规则的因不再具备上市条件而应当 断绝上市的情形时，本基金将转型为非上市盛开式基金，本基金的基金费率，基 金的投资边界和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金转 型并断绝上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金料理东说念主提前制定并公 告。  （七）干系法律律例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的法则 等干系规则内容进行调节的，本基金基金合同相应给以修改，并按照新规则执 行，且此项修改不消召开基金份额捏有东说念主大会。  （八）若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 交往的新功能，本基金料理东说念主不错在履行稳妥的规范后加多相应功能。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他干系业务  （一）基金份额的登记 注册登记系统基金份额捏有东说念主盛开式基金账户下；场内申购买入的本基金份额登 记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主证券账户下。 登记系统中的本基金份额可苦求场外赎回。  （二）系统内转托管 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行 转托管的步履。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有本基金份额的系统内转托管。 额场内赎回业务的会员单元（席位）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托 管。 能办理系统内转托管业务。若网上交往相关规则及业务法则发生变更，基金料理 东说念主可为投资者弃取直销中心网上交往方式认购或申购的基金份额办理系统内转托 管时，届时基金料理东说念主将作念出调节并实时公告。  （三）跨系统转登记 证券登记结算系统之间进行转登记的步履。 的干系规则办理。 能办理跨系统转登记业务。若网上交往相关规则及业务法则发生变更，基金料理 东说念主可为投资者弃取直销中心网上交往方式认购或申购的基金份额办理跨系统转登 记时，届时基金料理东说念主将作念出调节并实时公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (四)基金份额的非交往过户、质押、冻结与解冻  本基金的非交往过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责 任公司、深圳证券交往所等干系机构的规则办理。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 十一、基金的投资   （一）投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，通过严谨的数量化料理和投资秩序拘谨，力 争保捏基金净值收益率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不跳动 具，从而共享中国经济中弥远增长的踏实收益。   （二）投资边界   本基金资产投资于具有追究流动性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份 股、备选成份股、现款和到期日在一年以内的政府债券等。其中，投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   金融孳生家具推出后，本基金不错依照法律律例或监管机构的规则，履行适 当规范后不错将其纳入投资边界。   本基金料理东说念主自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上 述干系规则。   （三）投资策略   本基金弃取完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据 标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调节，以复制和追踪标的指数。本基 金力求保捏基金净值收益率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不跳动   当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致流动性不实时，或因其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金 料理东说念主不错对投资组合料理进行稳妥变通和调节，并衔尾合理的投良友理策略 等，最终使追踪舛误适度在限制的边界之内。   本基金按照成份股在中证 A100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 票停牌的限制、股票流动性、法律律例限制等因素，使基金料理东说念主无法依指数权 重购买某成份股，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非身分股等）进 行稳妥替代。   （1）组合调节原则   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股 过甚权重的变动而进行相应调节。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比例 限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行当令调 整，以保证基金净值增长率与标的指数间的追踪舛误最小化。   （2）投资组合调节方法   本基金将对标的指数进行按期与不按期追踪调节，同期也会衔尾限制性调节 设施对基金资产进行稳妥调节。   （3）追踪偏离度的监控与料理   逐日追踪基金组合与标的指数弘扬的偏离度，每月末、季度末按期分析基金 的实践组合与标的指数弘扬的累计偏离度、追踪舛误变化情况过甚原因，并优化 追踪偏离度料理决策。   （四）功绩相比基准   本基金股票资产的标的指数为中证 A100 指数。   中证 A100 指数录取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公 司证券看成指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的全体弘扬。中证 A100 指数 具有市集代表性好、历史功绩弘扬凸起、编制法则透明度高、成份股数量适合跟 踪、流动性强、市集领略进度高、指数运作体系完备、将来转换后劲较大等玄虚 上风。   本基金功绩相比基准为：95%×中证 A100 指数收益率+5%×活期入款利率（税 后）。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会诠释并建议惩处决策，                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等， 并履行相应规范。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额捏有东说念主利 益优先原则接济基金投资运作。  指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调节 的，基金料理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策规范后， 玄虚筹商成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。  （五）风险收益特征  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于货币市集基金和债券型基金。  （六）投资决策经过  (1)相关法律、律例、基金合同等的干系规则；  (2)经济运行态势和证券市集走势。  本基金料理东说念主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的全体投资谋略与投资原则；决定相关标的指数首要调 整的应答决策、其他首要组合调节决策以及首要的单项投资决策；基金司理根据 投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调节和日常料理等就业。  (1)领先运用数量化模子以及各样风险监控谋略，衔尾公司表里的研究诠释， 对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，建议研究分析 诠释。  (2)投资决策委员会依据干系研究分析诠释，按期召开或遇首要事项时召开投 资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 良友理的日常决策。  (3)基金司理根据标的指数，衔尾研究分析诠释，原则上依据指数成份股的权 重构建资产组合。在追求追踪舛误最小化的前提下，基金司理将遴选稳妥的时间                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 和方法，缩短交往成本，适度投资风险。   (4)交往部根据基金司理下达的交往指示制定交往策略，完成具体证券品种的 交往。   (5)根据市集变化，按期和不按期评估基金投资绩效。风险料理部对基金投资 谋略的实践进行日常监督和风险适度。   (6)基金司理密切追踪标的指数的变动，衔尾成份股情况、流动性状态、基金 申购和赎回的现款流量情况、绩效评估诠释等，对投资组合进行监控和调节，以 完好意思对追踪舛误的有用适度。   (7)本基金料理东说念主在确保基金份额捏有东说念主利益的前提下，有权根据市集环境变 化和实践需要调节上述投资规范，并给以公告。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特色，通过分散投 资缩短基金财产的非系统性风险，保捏基金组合追究的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动基金资产净值的 素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致；   (6)本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何交往日日终捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   (8)法律律例及中国证监会规则的其他限制。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”及（4）、（5）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置改换中支付对价等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适 上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节。   基金料理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。期间，基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开动。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷职责的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   (6)从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行为；   (7)依照法律律例相关规则，由中国证监会规则阻难的其他行为；   (8)法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制。   （八）基金料理东说念主代表基金掌握鼓吹权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益；                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 牟取任何不当利益。      （九）基金的融资、融券      本基金不错根据届时有用的法律律例和政策的规则进行融资、融券。      （十）基金投资组合诠释      本基金料理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在空虚纪录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东说念主——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核 了本诠释中的财务谋略、净值弘扬和投资组合诠释等内容，保证复核内容不存在 空虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。本投资组合诠释所载数据结果 2024 年 03 月 31 日，本诠释财务贵寓未经审计师审计。 序号              花样               金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        60,974,398.66             94.18       其中：债券                                   -                 -               资产支捏证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。  代码           行业类别             公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                      1,408,416.00              2.18  B    采矿业                           5,040,494.42              7.81  C    制造业                          35,379,292.25             54.79       电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                  2,368,163.71              3.67       供应业  E    建筑业                           1,081,964.32              1.68  F    批发和零卖业                                   -                -                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  G    交通运载、仓储和邮政业                      1,658,664.00           2.57  H    住宿和餐饮业                                        -            -       信息传输、软件和信息时间服  I                                     3,899,188.88           6.04       务业  J    金融业                              7,204,350.98          11.16  K    房地产业                               959,630.80           1.49  L    租借和商务服务业                           888,096.48           1.38  M    科学研究和时间服务业                         730,885.62           1.13  N    水利、环境和环球设施料理业                                 -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -            -  P    教养                                            -            -  Q    卫生和社会就业                            355,251.20           0.55  R    文化、体育和文娱业                                     -            -  S    玄虚                                            -            -       统共                              60,974,398.66          94.42      注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。      本诠释期末本基金未捏有积极投资股票。      本诠释期末本基金未捏有港股通股票。 票投资明细 序号     股票代码     股票称呼   数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） 票投资明细      本诠释期末本基金未捏有积极投资股票。                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     本诠释期末本基金未捏有债券。     本诠释期末本基金未捏有债券。 投资明细     本诠释期末本基金未捏有资产支捏证券。 细     本诠释期末本基金未捏有贵金属。     本诠释期末本基金未捏有权证。     本诠释期末本基金未捏有股指期货。     本诠释期末本基金未捏有股指期货，莫得干系投资政策。      本诠释期末本基金未捏有国债期货，莫得干系投资政策。     本诠释期末本基金未捏有国债期货。     本诠释期末本基金未捏有国债期货，莫得干系投资评价。 查，或在诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在诠释编制 日前一年内曾受到国度外汇料理局深圳市分局、上海银保监局、国度金融监督管 理总局宁波监管局的处罚。中信证券股份有限公司在诠释编制日前一年内曾受到                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 中国证监会、天津证监局、深圳证券交往所、上海证券交往所、深圳证监局、西 藏证监局的处罚。 本诠释期内，经查询上海证券交往所、深圳证券交往所等机构公开信息清晰平 台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立 案探望，或在本诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 本基金料理东说念主在严格死守法律律例、本基金《基金合同》和公司料理轨制的前提 下履行了干系的投资决策规范，不存在损伤基金份额捏有东说念主利益的步履。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。  序号           称呼                 金额（元）  本诠释期末本基金未捏有处于转股期的可调度债券。  ①诠释期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本诠释期末本基金指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。  ②诠释期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明  本诠释期末本基金未捏有积极投资股票，不存在前五名积极投资畅达受限情 况。                                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                           十二、基金的功绩    基金料理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表将来表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                  功绩相比                基金份额 同期功绩                    净值增长                                                  基准收益 日历             净值增长 相比基准 ①-③                率圭臬差      ②-④                                                  率圭臬差                率①   收益率③                    ②                                                  ④                -3.31%    -9.95%    6.64%    1.15%   1.18%   -0.03%                -19.64%   -21.00%   1.36%    1.23%   1.25%   -0.02%                -10.53%   -11.99%   1.46%    0.84%   0.85%   -0.01%                -26.35%   -33.41%   7.06%    1.07%   1.09%   -0.02%                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相独处。  （四）基金财产的刑事职责  基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取料理费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得互相抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不 得对基金财产掌握请求冻结、扣押和其他权利。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。  除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往风景的普通营业日以及国度法律法 规规则需要对外清晰基金净值的非营业日。   (二)估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应弃取最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或 最近交往日的报价不可实在反应公允价值的，应答报价进行调节，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。弃取估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进 行调节并确定公允价值。   (三)估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调节最近交往市价，确定公允价钱；  （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；  （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时间确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，弃取估值时间确定公允价值；  （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调节以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值时间确定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，弃取估值时间确定公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未掌握回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。   保基金估值的平正性。 规则进行估值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金净值策画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基 金料理东说念主对基金净值的策画结果对外给以公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）基金份额净值的策画   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值策画公式为：   T 日的基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余 额总和   例 4：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   （五）估值规范 的余额数量策画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   每个就业日策画基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期 进行。   （六）估值空虚的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为基金份额净值空虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的裂缝形成差错，导致其他当事东说念主遭受赔本的，裂缝 的职责东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直赔本按下述“差 错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现巧合间水平不可料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵寓灭失或被空虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，差错职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 时更正已产生的差错，给当事东说念主形成赔本的，由差错职责方对径直赔本承担补偿 职责；若差错职责方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应答更正的情况向相关 当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对相关当事东说念主的径直赔本负责，分歧转折赔本负责，况兼仅 对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍应答差错负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当 得利形成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损 失，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当 得利的权利；若是赢得不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的不当得利返还的总和跳动其 实践赔本的差额部分支付给差错职责方。   (4)差错调节弃取尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错职责方断绝进行补偿时，若是因基金料理东说念主裂缝形成基金财产赔本 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主裂缝形成 基金财产赔本机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和 托管东说念主之外的第三方形成基金财产的赔本，并断绝进行补偿时，由基金料理东说念主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的相关用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)若是出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律律例、 基金合同或其他规则，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿职责，则基金料理东说念主有权向出现裂缝确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直赔本。   (7)按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   (1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的职责方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的赔本进行评估；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   (1)基金份额净值策画出现空虚时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的设施提神赔本进一步扩大。   (2)空虚偏差达到份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值策画空虚，给基金或基金份额捏有东说念主形成赔本的，应由基 金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建设而产生的净值策画尾差， 以基金料理东说念主策画结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 资东说念主的利益，决定延长估值； 且弃取估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金料理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个盛开日交往结果后策画当日的基金净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对基金净值给以公布。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （九）特殊情况的处理 不看成基金资产估值空虚处理。 或国度司帐政策变更、市集法则变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选 必要、稳妥、合理的设施进行查验，但未能发现空虚的，由此形成的基金资产估 值空虚，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责。但基金料理东说念主应当积极遴选必 要的设施排斥由此形成的影响。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十五、基金的收益分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完好意思收益的孰低数。  （三）收益分派原则 收益分派，具体见基金料理东说念主届时发布的干系公告。 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许 的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成；  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策真实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清晰办法》的相关规则在规则媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策画方 法，依照《业务法则》实践。对于场内份额，现款分成的策画方法等相关事项遵 循深圳证券交往所及中国证券登记结算有限职责公司的干系规则。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外）；   （二）上述基金用度由基金料理东说念主在法律规则的边界内参照公允的市集价钱 确定，法律律例另有规则时从其规则。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （1）基金料理东说念主的料理费   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。策画方 法如下：   H＝E×年料理费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）基金合同奏凯后的指数许可使用费   指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费的计费时刻从 基金合同奏凯日开动策画；基金合同奏凯往常，不及 3 个月的，按照 3 个月收 费。指数许可使用基点费的收取圭臬为本基金的资产净值的 0.02%/年。   在频繁情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年 费率计提。指数许可使用基点费逐日策画，逐日累计。   策画方法如下：   H＝E×0.02%/往常天数   H 为逐日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同奏凯日起，基 金料理东说念主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的临了一个就业日前，按照两边阐述 的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。   若是基金料理东说念主与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则该 下限超出普通指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季 指数许可使用基点费）由基金料理东说念主承担。   （4）除料理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金用度，由基金托管 东说念主根据其他相关律例及相应契约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期 基金用度。   （四）不列入基金用度的花样   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金 财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同奏凯前所发生的信息清晰费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付。   （五）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况经履行稳妥规范调节基               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 金料理费率和基金托管费率。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信 息清晰办法》在规则媒介上刊登公告。  （六）基金税收  基金和基金份额捏有东说念主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十七、基金的司帐与审计  （一）基金的司帐政策 规则编制基金司帐报表； 书面阐述。  （二）基金的审计 基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基 金料理东说念主、基金托管东说念主互相独处。 金托管东说念主。更换司帐师事务所需按照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介公 告。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)             十八、基金的信息清晰   基金的信息清晰应合适《基金法》、《运作办法》、《流动性风险料理规则》、 《信息清晰办法》、基金合同过甚他相关规则。基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他基 金信息清晰义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的规则清晰基金信息，并保证所清晰信息的实在性、准确性、完满性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予清晰的 基金信息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（简称规则报刊）及《信息 清晰办法》规则的互联网网站（简称规则网站）等媒介清晰，并保证投资者大概 按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开清晰的信息贵寓。   本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开清晰的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金信息 清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开清晰的信息弃取阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲目 金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金家具的秉性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息清晰及基金 份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵寓纲目的信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具资 料纲目。   (二)基金合同奏凯公告   基金料理东说念主将在基金合同奏凯的次日在规则报刊和规则网站上登载基金合同 奏凯公告。   (三)基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往，基金料理东说念主应当在基金份额上市交往 告书领导性公告登载在规则报刊上。   (四)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 份额未上市交往的，基金料理东说念主将至少每周在规则网站公告一次基金份额净值和 基金份额累计净值； 东说念主将在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点，清晰盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值； 净值。基金料理东说念主在不晚于上述时刻的次日，将基金份额净值和基金份额累计净                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 值登载在规则网站上。   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金料理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   (六)基金年度诠释、基金中期诠释、基金季度诠释 年度诠释登载在规则网站上，将年度诠释领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计； 将中期诠释登载在规则网站上，并将中期诠释领导性公告登载在规则报刊上； 告，将季度诠释登载在规则网站上，并将季度诠释领导性公告登载在规则报刊 上； 中期诠释或者年度诠释。 形，为保障其他投资者利益，基金料理东说念主至少应当在按期诠释“影响投资者决策 的其他枢纽信息”项下清晰该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、诠释期 内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 资产情况过甚流动性风险分析等。   (七)临时诠释与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的事件时，相关信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书，并 登载在规则报刊和规则网站上：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动；基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管 理东说念主、基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际适度东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 变更； 产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   (八)澄清公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 捏有东说念主权益的，干系信息清晰义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄清，并 将相关情况立即诠释中国证监会、基金上市交往的证券交往所。  (九)基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  （十）清理诠释  基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规则网站上， 并将清理诠释领导性公告登载在规则报刊上。  (十一)中国证监会规则的其他信息  (十二)信息清晰文献的存放与查阅  照章必须清晰的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，以本基金份额上市交往的证券交往所，供社会公 众查阅、复制。  本基金的信息清晰将严格按照法律律例和基金合同的规则进行。  （十三）信息清晰事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰料理轨制，指定特地部门及 高档料理东说念主员负责料理信息清晰事务。  基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 清晰内容与风景准则等法律律例规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按期诠释、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金清理诠释等公 开清晰的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊清晰本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完满、实时。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介清晰信息，然则其他环球媒介不得早于规则媒介清晰信息，况兼                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 在不同媒介上清晰合并信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计诠释、法律认识书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求清晰信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主升迁信息清晰服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的干系规则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不 得从基金财产中列支。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：  证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资容貌和交往轨制等各样因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利坦白接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）上市公司计议风险。上市公司的计议状态受多种因素影响，如料理能 力、财务状态、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者大概 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不可完全藏匿。  （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神色来分派，而现款可能因为 通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。  在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时间等 干系性较大，本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。  流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚至莫得满盈的现款应付赎回支                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户聚拢度适度、无数赎回监测及应答在投资者申购赎回方面均明 确了料理机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情形时， 基金料理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的规则， 审慎阐述申购赎回苦求并玄虚运用各种流动性风险料理器用看成辅助设施，全面 应答流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有追究流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市 的股票、债券和货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面未有高聚拢度的特征，玄虚评估在普通市集环境下本基金的流动性风险适 中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理设施   基金出现无数赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东说念主在单个盛开日苦求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其遴选展期办理赎回苦求的设施。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应答投资者无数赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规则，严慎录取展期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险料理器用看成辅助设施。对于各种流动性 风险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一致。 在实践运用各种流动性风险料理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （1）因时间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）因基金业务快速发展，在轨制建设、东说念主员配备、内适度度建立等方面的 不完善产生的风险；  （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交往、诈骗步履等产生的风险；  （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的赔本，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。  （1）指数投资风险。本基金为股票型指数基金，投资标的为中证 A100 指 数，在基金的投资运作过程中可能面对指数基金独到的风险。  标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集，标的指数的答复率与整个这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。  因标的指数成份股调节、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款 资产牵累、基金交往成本和交往冲击以及基金用度的提真金不怕火等原因，基金的收益水 平相对于标的指数答复率可能出现偏离，从而导致出现追踪舛误风险。  根据基金合同的规则，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调 整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调节所带来的 风险与成本。  （2）基金运作的独到风险。投资者投资于本基金还将面对以下独到风险：  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预 期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基金。  在基金份额上市交往后，基金份额的范畴可能较小或交往量不及，导致投资 者不可马上、低成土产货变现或买入的风险。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金份额上市交往后，基金份额的交往价钱与其基金份额净值之间可能发生 偏离并出现折/溢价交往的风险。   （3）追踪舛误适度未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值适度在 0.35%以内，年化追踪舛误控 制在 4%以内，但标的指数编制法则调节或其他因素可能导致追踪舛误跳动上述范 围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会诠释并建议惩处决策，如更换基金标的指 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并履行相应规范。 投资东说念主将面对更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基 金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵命基金份额捏有东说念主利 益优先原则接济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数弘扬与干系市集弘扬有在各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   成份股可能因各样原因临时或弥远停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法 实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)         二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   (一)基金合同的变更 召开基金份额捏有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议同 意。   (1)调度基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资标的、投资边界或投资策略（法律律例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额捏有东说念主大会规范；   (5)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的干系规则提高该 等报答圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主开心变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和基金合同规则的边界内变更基金份额的申购费率、调低赎回 费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 奏凯后两日内在规则媒介公告。   (二)基金合同的断绝   有下列情形之一的，基金合同将断绝：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金料理公司相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权利义务；   (三)基金财产的清理   (1)基金合同断绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规则的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必 要的就业主说念主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产清理规范主要包括：   (1)基金合同断绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同断绝时，由基金财产清理组统一接纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用司帐师事务所对清理诠释进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律认识书；   (7)将基金财产清理结果诠释中国证监会；   (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派；   (11)基金财产清理期限为六个月。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。  基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产清理组公告，基金财产清理组应当将清理诠释登载在规则网站上，并将清 算诠释领导性公告登载在规则报刊上；清理过程中的相关首要事项须实时公告； 基金财产清理结果经合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律认识书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          二十一、基金合同的内容摘记  一、基金合同当事东说念主及权利义务  （一）基金料理东说念主的权利和义务  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金料理东说念主的权利为： 用基金财产； 入； 非交往过户、转托管等业务的法则，在法律律例和本基金合同规则的边界内决定 和调节基金的除调高托管费率和料理费率之外的干系费率结构和收费方式； 金合同或相关法律律例规则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损 失的情形，应实时申诉中国证监会，并遴选必要设施保护基金及干系当事东说念主的利 益； 册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验； 其步履进行必要的监督和查验； 构；  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金料理东说念主的义务为：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 份额的申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分离料理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 金合同等法律文献的规则； 务； 法》、基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予心事，不 得向他东说念主泄露； 收益； 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法律步履； 和分派； 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名； 向基金托管东说念主追偿； 知基金托管东说念主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；  （二）基金托管东说念主的权利和义务  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金托管东说念主的权利为： 收入； 合同或相关法律律例规则的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成首要赔本 的情形，应实时申诉中国证监会，并遴选必要设施保护基金及干系当事东说念主的利 益；  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金托管东说念主的义务为：               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开清晰前应予心事，不得向他东说念主泄露； 金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金料理 东说念主有未实践基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措 施； 事宜； 购、赎回价钱； 款项； 金份额捏有东说念主大会； 退任而除名； 追偿；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 配； 行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；  （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金份额捏有东说念主的权利为： 事项掌握表决权； 法拿告状讼；  根据《基金法》过甚他相关法律律例，基金份额捏有东说念主的义务为： 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额捏有东说念主处赢得的不当得利；  二、基金份额捏有东说念主大会                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (一)基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成。基金份额捏有东说念主大会的审 议事项应由本基金的基金份额捏有东说念主进行表决。   (二)召开事由   (1)断绝基金合同；   (2)调度基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资边界或投资策略；   (5)变更基金份额捏有东说念主大会规范；   (6)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但法律律例要求提高该等报答 圭臬的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   (10)单独或统共捏有本基金份额 10％以上（含 10％，下同）基金份额捏有东说念主 (以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同)就合并事项书面要求召开基 金份额捏有东说念主大会；   (11)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (12)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 同，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的边界内变更本基金份额的申购费率、调低 赎回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集方式                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召集。基金料理东说念主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召 集。 金份额捏有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额捏有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，单独或统共代表本基金份额 10%以上的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表本基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主有权自行召集基金份额捏有东说念主大会，但 应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 托管东说念主应当配合，不得阻难、阻挠。   (四)召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 间、场所、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 30 日在规则媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、场所；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议神色；   (4)议事规范；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (5)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时刻和场所；   (7)表决方式；   (8)会务常设不息东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要讲演的其他事项。 决方式，并在会议讲演中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、 寄予的公证机关过甚不息方式和不息东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取方 式。 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金料理 东说念主到指定场所对书面表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则 应另行书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对书面表决认识的计票进行 监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额捏有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书托福其代理东说念主出 席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决服从。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的干系规则以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东说念主确定。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%，下同)；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明、寄予东说念主捏有基金份额的凭证及授权寄予代理手续完备，到会者出具的干系文 件合适相关法律律例和基金合同及会议讲演的规则，况兼捏有基金份额的凭证与 基金料理东说念主捏有的注册登记贵寓相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 领导性公告； “监督东说念主”)到指定场所对书面表决认识的计票进行监督； 基金份额捏有东说念主的书面表决认识，如基金料理东说念主或基金托管东说念主经讲演拒不到场监 督的，不影响表决服从； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主提交的捏有基金份额的凭证、授权寄予书等文献合适法律律例、基金合同和会 议讲演的规则，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与规范   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额捏有东说念主大会事由所波及的内 容。   (2)基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以 上的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲演前就召开事由向大会召集东说念主 提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演发出后向大会 召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   (3)对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 况兼不超出法律律例和基金合同规则的基金份额捏有东说念主大会权柄边界的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。若是召集 东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会 上进行评释和说明。   规范性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案波及的规范性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主开心；原提案东说念主不开心变 更的，大会主捏东说念主不错就规范性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额捏有东说念主大会决定的规范进行审议。   (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东说念主提交 基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就合并提案再次 提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的 除外。   (5)基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲演后，若是需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照规则规范晓谕会议议事规范及 扫视事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表 决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主捏。基金料理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；若是基金料理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所捏表决权的   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数量、寄予东说念主姓名(或单 位称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用 表决并形成决议。如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、规范   (1)一般决议   一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏基金份 额表决权的 50%以上通过方为有用；除下列(2)所规则的须以特地决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)特地决议   特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏基金 份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、与其他基金合并以特地决议通 过方为有用。 告。 面合适法律律例和会议讲演规则的书面表决认识即视为有用的表决，表决认识模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东说念主 所代表的基金份额总和。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额捏有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额捏有 东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表 与基金料理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但若是基金料理 东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主捏东说念主可自行选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主捏东说念主就地公 布计票结果。   (3)如大会主捏东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点； 如大会主捏东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对大会主 捏东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘点，大会 主捏东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公 证；如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行 计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)基金份额捏有东说念主大会决议报中国证监会备案后的公告时刻、方式 起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起 奏凯。 金托管东说念主均有拘谨力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践奏凯 的基金份额捏有东说念主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律律例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。   三、基金合同铲除和断绝的事由、规范   (一)基金合同的变更                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召开基金份额捏有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议同 意。   (1)调度基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资标的、投资边界或投资策略（法律律例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额捏有东说念主大会规范；   (5)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的干系规则提高该 等报答圭臬的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主开心变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的边界内变更基金份额的申购费率、调低赎 回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。 奏凯后两日内在规则媒介公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同将断绝： 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金料理公司相连其原有权利义务；                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权利义务；   (三)基金财产的清理   (1)基金合同断绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》规则的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必 要的就业主说念主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律律例和本基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产清理规范主要包括：   (1)基金合同断绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同断绝时，由基金财产清理组统一接纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用司帐师事务所对清理诠释进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律认识书；   (7)将基金财产清理结果诠释中国证监会；   (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派；   (11)基金财产清理期限为六个月。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。  基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产清理组公告，基金财产清理组应当将清理诠释登载在规则网站上，并将清 算诠释领导性公告登载在规则报刊上；清理过程中的相关首要事项须实时公告； 基金财产清理结果经合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律认识书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。  四、争议惩处方式  对于因基金合同的签订、内容、履行和评释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、融合路子惩处。不肯或者不可通过协商、融合惩处 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律统率。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公风景查阅，但其服从应以基金合同蓝本为准。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十二、基金托管契约的内容摘记  （一）托管契约当事东说念主  称呼：国联安基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织神色：有限职责公司  注册老本：1.5 亿元  存续期间：五十年或鼓吹一致开心延长的其他期限  计议边界：基金料理业务、发起成立基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100140  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号  组织神色：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续计议  计议边界：招揽公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基 金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的风景提供投资品种池和交往敌手库，以便基金 托管东说念主运用干系时间系统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券弃取圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金资产投资于具有追究流动 性的金融器用，包括中证 A100 指数的成份股、备选成份股、现款和到期日在一年 以内的政府债券等。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   金融孳生家具推出后,本基金不错依照法律律例或监管机构的规则，履行稳妥 规范后，不错将其纳入投资边界。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动基金资产净值的 素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致；   (6)本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何交往日日终捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   (8)法律律例及中国证监会规则的其他限制。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5％”及（4）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股 权分置改换中支付对价等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节。   基金料理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。期间，基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开动。 十五条第九款基金投资阻难步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 料理东说念主基金投资阻难步履和关联交往进行监督。根据法律律例相关基金阻难从事 关联交往的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系 的鼓吹、与本机构有其他首要横暴关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名 单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联交往名单的实在性、准确性、完满 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律律例 阻难基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主遴选必要设施阻 止该关联交往的发生，如基金托管东说念主遴选必要设施后仍无法梗阻关联交往发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会诠释。对于基金料理东说念主已成交的关联交往，基 金托管东说念主事前无法梗阻该关联交往的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此形成的赔本，并向中国证监会诠释。 与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供合适法律律例及行业圭臬的、经看重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主应严格按照                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 交往敌手名单的边界在银行间债券市集弃取交往敌手。基金托管东说念主监督基金料理 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主不错每 半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与基金托管东说念主 协商惩处。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券市集的交往法则进行 交往，并负责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职责及赔本。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担负约职责过甚他干系法律职责的，基金料理东说念主不错对 相应赔本先行给以承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。 资畅达受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会干系规则，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，小心流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否死守相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的畅达受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包 括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央 国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债 券市集交往的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 干系就业的落实和和谐，并确保基金托管东说念主大概普通查询。因基金料理东说念主原因产                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的责 任与赔本，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的职责及赔本，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资畅达受限证券，不得预支任何神色的保证金。  （2）基金料理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要惩处的基金投 资比例限制失调、基金流动性困难以及干系赔本的应答惩处设施，以及相关额外 情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。  基金料理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 遴选积极有用的设施，在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个赔本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现赔本甚至基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的赔本。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主应至少于投资前三个就业日向 基金托管东说念主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓实在、准 确、完满。相关贵寓如有调节，基金料理东说念主应实时提供调节后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于： 结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。  （4）基金料理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证 监会规则媒介清晰所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金相关投资畅达受限证券比例如违抗相关限制规则，在合理期限内未能 进行实时调节，基金料理东说念主应在两个就业日内编制临时诠释书，给以公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （5）基金托管东说念主根据相关规则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。  （6）干系法律律例对基金投资畅达受限证券有新规则的，从其规则。 策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和 核查。 律律例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式通 知基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金料理东说念主收到书面讲演后应不才一就业日前实时查对并以书面神色给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对 讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。 管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应在规 定时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按 照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的 事项，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。 政律例和其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲演基金料理东说念主， 由此形成的赔本由基金料理东说念主承担。 同期讲演基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本托管契约规则掌握监督权，或遴选拖延、诈骗等                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诫仍不改正的，基 金托管东说念主应诠释中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理 东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相 关信息清晰和监督基金投资运作等步履。 理、未实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关规则时，应实时以书面神色讲演基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面神色给基金料理东说念主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规则 期限内，基金料理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基 金料理东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在规则时刻内复兴基金料理东说念主并改 正。 时讲演基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无方正 事理，断绝、谢透顶方根据本契约规则掌握监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议训诫仍不改正的，基金料理 东说念主应诠释中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分离建设账户，确保基金财产的完 整与独处。   （5）基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定看护 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主 确定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时讲演基金料理东说念主遴选设施进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基 金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何 职责。  （7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。  （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。  （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （3）基金银行账户的开立和料理当合适银行业监督料理机构的相关规则。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方开心私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产 的料理和运用由基金料理东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主清理就业，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关规则，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关规则使用并料理。   （2）法律律例等相关规则对干系账户的开立和料理另有规则的，从其规则办 理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主 捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用适度的证券不承担看护职责。   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分离由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息清晰契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期限不少 于法律律例规则的最低期限。   （五）基金资产净值策画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值策画公式为：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余额                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 总和   例：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   基金料理东说念主每个就业日策画基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规则公告。   基金料理东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金料理东说念主对基金净值的策画结果对外给以公布。   （六）基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》奏凯日、基金份额上市交往的前一日、基金份额捏有东说念主大会权利登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的 内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额称呼与基金份额。   本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限职责公司。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法则分离看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式 不错弃取电子或文档的神色。看护期限不低于法律律例规则的最低期限。基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应死守心事义务。   （七）争议惩处方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合惩处，协 商、融合不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁场所为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统率。  （八）托管契约的修改与断绝  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何粗疏。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后奏凯。  （1）基金合同断绝；  （2）基金托管东说念主落幕、照章被毁灭、停业或由其他基金托管东说念主接纳基金资 产；  （3）基金料理东说念主落幕、照章被毁灭、停业或由其他基金料理东说念主接纳基金料理 权；  （4）发生法律律例或基金合同规则的断绝事项。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务花样。主要服务内容如 下：   （一）信息定制服务   投资者不错通过基金料理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者苦求时应提供有用 不息方式。在苦求获基金料理东说念主阐述后，基金料理东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等不息方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、捏有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结果后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金料理东说念主将根据业务发展需要和实践 情况，当令调节信息定制服务内容。   （二）按期定额投资谋略   基金料理东说念主已老成推出基金份额的“按期定额投资谋略”，投资东说念主可通过本 基金料理东说念主指定的基金销售机构提交苦求，约定每月扣款时刻和扣款金额（每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按期 定额投资谋略最低申购金额），由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求。   投资者通过国联安网上交往平台按期定额申购本基金可享受前端按期定额申 购费率优惠，具体优惠申购费率以干系公告为准。本基金并当令参加干系代销机 构按期定额申购费率优惠行为，具体行为详情及费率情况详情参见基金料理东说念主有 关公告。   基金料理东说念主为满足高大投资东说念主的答理需求，将加多或变更按期定额业务的代 理销售渠说念，代理销售网点称呼以公告为准。   （三）客服中心                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   招呼中心自动语音查询系统提供 7×24 小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   客服中心提供每周 5 个就业日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-7000-365(免资料话费)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及互相交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件环球信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、按期基金诠释和临时公告等。   （四）网上交往服务   基金料理东说念主放荡发展基金电子商务，并已灵通基金网上交往系统，投资者可 登陆基金料理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加浅薄、快捷地办理基金交往及信息查询等已灵通的各项基金网上交往业务。 同期，投资者可暖热基金料理东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速完好意思净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可完好意思账户查询功能。基金料理东说念主也将握住努 力完善现巧合间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交往方式和妙技。   基金网上交往业务的评释权归基金料理东说念主整个。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-7000-365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金料理东说念主的就业建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 不息基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面交融了本招募说明书。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  二十四、其他应清晰事项 公告称呼                  清晰媒体            清晰日历 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 1 季              2023-04-22                       易所 度诠释 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2023 年 1 季度     规则报刊            2023-04-22 诠释领导性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-05-18                       易所 新（2023 年第 1 号） 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金家具贵寓                   2023-05-18                       易所 纲目更新 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金参加祥瑞银                       规则报刊、规则网站       2023-05-29 行股份有限公司干系费率优 惠行为的公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金加多上海证          规则报刊、规则网站       2023-06-02 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 2 季              2023-07-21                       易所 度诠释 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2023 年 2 季度     规则报刊            2023-07-21 诠释领导性公告 国联安基金料理有限公司关 于调低旗下部分基金料理费                       规则报刊、规则网站       2023-08-19 率及托管费率并矫正基金合 同等法律文献的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金家具贵寓                   2023-08-19                       易所 纲目更新 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-08-19                       易所 新(2023 年第 2 号) 国联安中证 100 指数证券投       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金合同          易所 国联安中证 100 指数证券投       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)托管契约          易所                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年中期报                2023-08-31                       易所 告 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2023 年中期报       规则报刊            2023-08-31 告领导性公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金加多中原财          规则报刊、规则网站       2023-09-06 富为代销机构的公告 国联安基金料理有限公司关 于断绝凤凰金信基金销售有                       规则报刊、规则网站       2023-09-08 限公司办理旗下基金干系销 售业务的公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金调节申购金 额、赎回份额、调度份额及          规则报刊、规则网站       2023-09-18 最低捏有份额数额限制的公 告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 3 季              2023-10-25                       易所 度诠释 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 3 季     规则报刊            2023-10-25 度诠释领导性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 4 季              2024-01-22                       易所 度诠释 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 4 季     规则报刊            2024-01-22 度诠释领导性公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金参与华福证          规则报刊、规则网站       2024-03-20 券干系费率优惠行为的公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金加多上海陆 享基金销售有限公司为代销          规则报刊、规则网站       2024-03-26 机构并参加干系费率优惠活 动的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年年度报                2024-03-29                       易所 告 国联安基金料理有限公司旗                       规则报刊            2024-03-29 下全部基金 2023 年年度报                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 告领导性公告 国联安基金料理有限公司关 于旗下部分基金加多南京证          规则报刊、规则网站       2024-04-11 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规则网站、深圳证券交 资基金(LOF)2024 年第 1 季              2024-04-22                       易所 度诠释 国联安基金料理有限公司旗 下全部基金 2024 年第 1 季     规则报刊            2024-04-22 度诠释领导性公告                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           二十五、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须清晰的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，以及基金份额上市交往的证券交往所，供社会公 众查阅、复制。  投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金召募注册 的文献  （二）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管契约》  （四）法律认识书  （五）基金料理东说念主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主和基金代销机构的办公风景和营业风景，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件 或复印件。                                国联安基金料理有限公司                                二〇二四年十月二十八日

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