中航军工: 前海开源中航军工指数型证券投资基金基金居品贵府纲领更新
-
前海开源中航军工指数型证券投资基金
基金居品贵府纲领更新
编制日历：2024 年 11 月 14 日
送出日历：2024 年 12 月 11 日
本纲领提供本基金的热切信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募评释书等销售文献。
一、 居品大概
基金简称 前海开源中航军工 基金代码 164402
基金简称 A 前海开源中航军工 A 基金代码 A 164402
基金简称 C 前海开源中航军工 C 基金代码 C 015046
基金管束东说念主 前海开源基金管束有限公司 基金托管东说念主 招商证券股份有限公司
基金合同见效日 2021 年 01 月 01 日 基金类型 股票型
上市来回所 暂未上市 上市日历 -
运作方式 平日怒放式 怒放频率 每个怒放日
来回币种 东说念主民币
开动担任本基金基
基金司理 黄玥 金司理的日历
证券从业日历 2003 年 07 月 01 日
注：本基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 1 日终结分级运作并变更而来。
二、 基金投资与净值表示
(一) 投资筹谋与投资策略
详见《前海开源中航军工指数型证券投资基金招募评释书》第十章"基金的投资"。
本基金精细追踪方向指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数目化管束和投资
投资筹谋 次序延续，力图保捏基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝
对值不逾越【0.35％】
，年追踪很是不逾越【4％】。
本基金投资于简约流动性的金融器具，包括中证中航军工主题指数的成份股、备
选成份股、固定收益钞票（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调养债
券、离别来回可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券） 、质
押及买断式回购、银行进款等） 、钞票相沿证券及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关联规章） 。
投资范畴
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在扩张稳妥法子
后，不错将其纳入投资范畴。本基金所捏有的股票市值占基金钞票的比例为 90％
－95％；其中，投资于中证中航军工主题指数成份股和备选成份股的钞票不低于
非现款基金钞票的 90％；同期保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金遴荐动态复制方向指数的投资设施，参照成份股在方向指数中的基准权重
构建指数化投资组合，并左证方向指数成份股过火权重的变化进行相应调养，以
复制和追踪方向指数。本基金在严格适度基金的日均追踪偏离度和年追踪很是的
前提下，力图得到与方向指数通常的投资收益。
主要投资策略
本基金力图基金净值增长率与同期事迹比较基准的增长率之间的日均追踪偏离度
不逾越 0.35％，年追踪很是不逾越 4％。
本基金的投资策略主要有以下三方面内容：1、钞票建立策略。2、股票投资策略。
事迹比较基准 中证中航军工主题指数收益率×95％＋银行东说念主民币活期进款利率（税后）×5％。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货
风险收益特征 币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪方向指数表示，具有与方向指数
以及方向指数所代表的公司通常的风险收益特征。
注：不同的销售机构遴荐的评价设施不同，本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能存在不一致的风险，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条款完成风险承受智商与居品风
险之间的匹配素质。
(二) 投资组合伙产建立图表
(三) 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：①本基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 1 日终结分级运作并变更而
来。
②本基金自 2022 年 1 月 27 日起，增多 C 类基金份额并建设对应基金代码，原前海开源中航军工基
金份额自动调养为前海开源中航军工 A 类基金份额。2022 年本基金 C 类份额净值增长率与同期事迹
比较基准收益率按其本质存续期筹商。
三、 投老本基金波及的用度
（一）基金销售关联用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
前海开源中航军工 A：
用度类型 份额（S）或金额（M）/捏有期限（N） 收费方式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥1095 天 0.00% 场外份额
N N≥7 天 0.50% 场内份额
前海开源中航军工 C：
用度类型 份额（S）或金额（M）/捏有期限（N） 收费方式/费率 备注
本基金 C 类
申购费（前收费） - - 份额无申购
费
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
（二）基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管束费 1.00% 基金管束东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 9.00 万元 管帐师事务所
信息浮现费 12.00 万元 规章浮现报刊
年费率：0.02%，年下限金额：16.00 指数编制公司
指数许可使用费
万元
前海开源中航军工 C 销售做事费 0.40% 销售机构
本基金其他用度详见基金合同或 -
其他用度 招募评释书用度章节，按本质发生
金额从基金钞票扣除。
注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金钞票扣除。
际金额以基金如期讲述浮现为准。
整个下限金额为 16.00 万元。
（三）基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏就怕候，投资者需开销的运作费率如下表：
前海开源中航军工 A：
基金运作概述费率（年化）
前海开源中航军工 C：
基金运作概述费率（年化）
注：基金运作概述费率=固定管束费率+托管费率+销售做事费率（若有）+指数许可使用费率+其他运
作用度整个占基金逐日平均钞票净值的比例（年化） ，其中，基金管束费率、托管费率、销售做事费
率（若有）
、指数许可使用费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报浮现的关联数据
为基准测算。
四、 风险揭示与热切教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能死亡本金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
（1）看成指数基金存在的风险
方向指数并弗成十足代表系数这个词股票市集。方向指数成份股的平均答复率与系数这个词股票市集的平均
答复率可能存在偏离。
本基金所捏有的股票市值占基金钞票的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军工主题指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 90％。方向指数成份股的价钱可能受到政事
要素、经济要素、上市公司蓄意景象、投资者表情和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数
波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
尽管可能性很小，但左证《基金合同》规章，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更方向
指数。基于原方向指数的投资计谋将会转换，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的
方向指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。
本基金的追踪组合的构建和日常管束，以对方向指数尽可能小的追踪很是为投资筹谋，因此其
也具有平日股票型基金所不具备的独到风险。以下要素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的
收益率发生偏离：
①由于方向指数调养成份股过火权重或变更编制设施，使基金在相应的组合调养中产生追踪偏
离度与追踪很是。
②由于方向指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在方向指数中的权重发生变化，使基
金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪很是。
③成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率与方向指数收益率偏离，产生跟
踪偏离度。
④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产
生追踪偏离度和追踪很是。
⑤由于基金投资经由中的证券来回成本，以及基金管束费和托管费等用度的存在，使基金投资
组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪很是。
⑥在基金指数化投资经由中，基金管束东说念主的管贤达商，举例追踪指数的水平、期间技能、买入
卖出的时机取舍等，皆会对基金的收益产生影响，从而影响基金对方向指数的追踪进程。
⑦其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的截止，基金投资组合中个别股票的捏有比例
与方向指数中该股票的权重可能不十足调换；因糊涂卖空、对冲机制过火他器具酿成的指数追踪成
本较大；因基金申购、赎回与调养带来的现款变动；因基金保留部分现款钞票酿成的追踪很是；如
果本基金选用成份股替代策略，基金投资组合与方向指数组成的各异可能导致基金收益率与方向指
数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪很是。
因方向指数编制法则调养或其他要素可能导致追踪很是逾越本基金商定范畴，本基金净值表示
与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的方向指数编制机构可能住手该指数的做事，从而会对基金投资运作酿成不利影响。此
外，左证基金合同的商定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能变更方向指数，
从而可能濒临方向指数变更的风险。
本基金的方向指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分钞票无法变现或出现大幅折
价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，左证关联规章，本基金运作经由中，当指数成份券发
生显然负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管束东说念主将按照捏有东说念主
利益优先的原则，扩张里面决议法子后可对关联成份券进行调养，从而可能产生追踪偏离、追踪误
差适度未达商定筹谋的风险。
（2）投资于钞票相沿证券的风险
本基金投资范畴包括钞票相沿证券，钞票相沿证券是一种债券性质的金融器具。钞票相沿证券
的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己，包括价钱波动风险、流动性风险
等。证券化风险主要表示为信用评级风险、法律风险等。
（3）投资于通顺受限证券的风险
本基金投资范畴包括通顺受限证券，由于通顺受限证券具有锁如期，存在潜在的流动性风险。
因此可能在本基金需要变现钞票时，受流动性所限，本基金无法卖出所捏有的通顺受限证券，由此
可能给基金净值带来不利影响或死亡。
（4）其他投资风险
本基金的投经验合并决议经由决定了本基金具有其他投资风险。
（5）投资科创板股票的风险
本基金并无须然投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将濒临关联风险：1）
市集风险；2）流动性风险；3）信用风险；4）聚合度风险；5）系统性风险；6）计谋风险。
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。8、其他风险。
（二）热切教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称连累、解说信用、严慎死力的原则管束和哄骗基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主甘心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商
未能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交华南国外经济买卖仲裁委员会，左证该会其时有用
的仲裁法则进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有延续力，仲裁费
用由败诉方承担。
基金居品贵府纲领信息发生要紧变更的，基金管束东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更
的，基金管束东说念主至少每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本质情况可能存在一定的滞后，
如需实时、准确得到基金的关联信息，敬请同期眷注基金管束东说念主发布的关联临时公告等。
五、 其他贵府查询方式
以下贵府详见基金管束东说念主网站www.qhkyfund.com客服电话：4001-666-998
●《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工指数型证券投资基金托
管条约》、《前海开源中航军工指数型证券投资基金招募评释书》
●如期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述
●基金份额净值
●基金销售机构及筹商方式
●其他热切贵府
六、 其他情况评释
无。