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华富祥晖6个月持有期债券A,华富祥晖6个月持有期债券C: 华富祥晖6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书

  • 发布日期：2024-11-05 07:32    点击次数：185
  • 华富祥晖 6 个月持有期债券型     证券投资基金     招募说明书 基金经管东说念主：华富基金经管有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司     二零二四年十一月 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                                                                                                             招募说明书 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书                     关键提醒   华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募 恳求经中国证监会 2024 年 8 月 2 日证监许可【2024】1125 号文准予召募注册。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应郑重阅读基金合同、本招募说 明书及基金居品贵寓纲领等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，自主判断基金的投资价值， 充分沟通自身的风险承受才气，感性判断市集，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各种风险，包括：市集风险、经管风险、估值风险、流动性风 险、本基金私有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。基金经管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益 偏好，取舍安妥我方的基金居品，而且中耐久持有。   本基金可投资国债期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金融会约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险 和法律风险等。   本基金对于每份基金份额建立 6 个月最短持有期，在每份基金份额的最短持 有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额建议赎回恳求； 每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基金份 额建议赎回恳求。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期内不成赎回基金份额的 风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋发的原则经管和运用基金资产， 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其翌日表现，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者喜悦” 原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外，法律 法例或监管机构另有规则的，从其规则。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行非常鲜艳，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并和顺本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本基金暂不向金融机构自营账户销售，如翌日本基金灵通向金融机构自营 账户公开采售或对发售对象的边界给予进一步收敛，基金经管东说念主将另行公告。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书                    第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风 险经管规则》”）和其他连络法律法例的规则，以及《华富祥晖 6 个月持有期债 券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书阐述了华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的一起必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 连络规则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应慎重查阅基金合同。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                       招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 月持有期债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 资基金招募说明书》过头更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                      招募说明书 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连络政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其时时作念出的更正）及相 关法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并赞成基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受华富基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                 招募说明书 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 灵通日 份基金份额的最短持有期到期日之前（不含当日），投资者不成对该基金份额提 出赎回恳求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），投资者不错对该 基金份额恳求赎回。以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时分与投资者 原持有的基金份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、申购导致原持有基金 份额最短持有期到期时分不一致的，分别计较 金份额申购恳求说明日（对于申购份额而言） 日。如无此对应日历或该对应日为非作事日，则顺延至下一作事日。因不可抗力 或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最短持有期到 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 期日按时灵通办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个作事 日 范例基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管 东说念主和投资东说念主共同着力 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，恳求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入 恳求份额总额后的余额)高出上一灵通日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过头他资产的价值总和 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 件 机关对其时时作念出的更正 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 金居品贵寓纲领》过头更新 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书                 第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：华富基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   建立日历：2004 年 4 月 19 日   核准建立机关：中国证监会   核准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织风物：有限使命公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：赓续筹办   连络东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和资产经管部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险收敛 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼任华 安嘉业投资经管有限公司董事、华富瑞兴投资经管有限公司董事，中国证券业协 会发展政策委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长，安徽省国有资产经管协 会理事。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，经管学硕士，CPA。历任说念勤控 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 股股份有限公司财务部总司理，华富基金经管有限公司监察稽核部副总监兼董事 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得资产经管有限公司监事，华富基金经管 有限公司守护长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）开采委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文牍、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会爱戴青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益爱戴部筹办组正处级率领干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（专揽作事）、青少年发展和权益爱戴部部长，安徽省信用 融资担保集团党建作事部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资经管中心）成本市集处（企 业融资处）副处长（专揽作事），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办成本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副文牍、总司理，合魁梧数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委文牍、董事长，兼任合肥兴泰成本经管有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济经管本科学历，工商经管硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限使命公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金经管有限公司、华泰柏瑞基金经管有限公司。历任华富 基金经管有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得资产经管有限公司董事长。现任华富基金经管有限公司总司理。   刘瑞中先生，零丁董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制革新研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品往复所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高档参谋人，北京华创投资经管有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司零丁董事，星河证券零丁董事及北京博星证券投资参谋人有限公 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 司零丁董事等职务。   陈庆平先生，零丁董事，工商经管硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院 客座熏陶。现任上海华依科技集团股份有限公司零丁董事。   张赛好意思女士，零丁董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副文牍，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（专揽作事）、投资银行经管部总司理、并 购及成本市集部总司理、政策筹办部总司理、养殖居品部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意成本经管有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业经管中心法定代表东说念主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务经管部（客户受理部）总司理、资产质料和风险经管部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历,金融学硕士。历任安徽省相信投资公 司合肥分公司职员,建信相信有限使命公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高档司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，国际贸易学硕士。历任德勤华永司帐 师事务所企业风险经管部分析师，华富基金经管有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金经管有限公司风险经管部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部往复员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部往复员、资产经管总部财务主管，华富基金经管 有限公司笼统经管部司帐、主办司帐、财务司理。现任笼统经管部总监助理。   曹华玮先生，总司理，经济经管本科学历，工商经管硕士。先后供职于庆泰 相信公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限使命公司、嘉实基金 经管有限公司、汇添富基金经管有限公司、华泰柏瑞基金经管有限公司。历任华 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 富基金经管有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理， 上海华富利得资产经管有限公司董事长。现任华富基金经管有限公司总司理。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商经管硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资商议公 司高档研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金经管有限公司整协调销司理、 市集拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金经管有 限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，司帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银国际证券居品司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商经管硕士。历任上海君创财 经参谋人有限公司参谋人部名目司理，上海远东资信评估有限公司集团部高档分析师， 新华财经有限公司信用评级部高档分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高档分析师，德邦证券有限使命公司固定收益部高档司理，华富基金经管有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，守护长，硕士研究生学历，国际法学硕士、工商经管硕士。历 任笼统经管部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼 东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金经管有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   王瑞华女士，副总司理，南开大学高档经管东说念主职工商经管硕士。先后供职于 祥瑞证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长盛基金经管有限公司、日发 资产经管（上海）有限公司、上海凯石钞票基金销售有限公司、浙商基金经管有 限公司。现任华富基金经管有限公司副总司理。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，司帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部往复部司理，交通银行托管部基金司帐、基金算帐，华富基金经管有限公司 笼统经管部副总监。现任华富基金经管有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                      招募说明书 公司负责东说念主、广州分公司负责东说念主、笼统经管部总监，兼上海华富利得资产经管有 限公司董事长。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，计较机软件硕士。历任合肥 现任华富基金经管有限公司首席信息官。   尤之奇先生，上海财经大学经济学硕士，本科学历，证券从业年限十三年。 自 2008 年至 2010 年担任毕马威司帐师事务所审计员，自 2010 年至 2016 年担任 华泰柏瑞基金经管有限公司事务部总监助理，自 2016 年至 2017 年担任兴业银行 银行合作中心基金负责东说念主。2017 年 6 月加入华富基金经管有限公司，曾任指数 投资部基金司理助理、总监助理，现任固定收益部总监助理。自 2021 年 12 月 金基金司理，自 2020 年 8 月 17 日起任华富中债-安徽省公司信用类债券指数证 券投资基金基金司理，自 2021 年 9 月 15 日起任华富中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金基金司理，自 2022 年 3 月 14 日起任华富中证 5 年恒定久期国开债 指数型证券投资基金基金司理，自 2024 年 8 月 16 日任华富恒盛纯债债券型证券 投资基金基金司理，自 2024 年 8 月 21 日任华富恒享纯债债券型证券投资基金基 金司理，自 2024 年 8 月 21 日任华富吉禄 90 天滚动持有债券型证券投资基金基 金司理，自 2024 年 8 月 21 日任华富吉富 30 天滚动持有中短债债券型证券投资 基金基金司理，自 2024 年 9 月 24 日任华富恒惠纯债债券型证券投资基金基金经 理，具有基金从业履历。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分担 公募投资业务的率领、波及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决 策委员会认同的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席别称或联席主席两名， 由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资经管业务过头他相关议题商酌的 专揽、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生         公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益投资部总               监、基金司理 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                招募说明书 尹培俊先生         公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定收益部总               监、基金司理 曹华玮先生         公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士          公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投资部总监、               基金司理 陈奇先生          公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、基金司理 黄立冬先生         公募投资决策委员会委员、十足收益部副总监、基金司理 李彬先生          公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生         公募投资决策委员会委员、债券研究部总监    三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹办方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规则，按连络规则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 告义务； 基金合同过头他连络规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向 他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓不少于法律法例规则的期限； 保证投资者简略按照基金合同规则的时分和方式，随时查阅到与基金连络的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件； 变现和分拨； 并文书基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；    四、基金经管东说念主的承诺 法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律法例的相关规则，并建立健全 里面收敛轨制，采选灵验措施，防患罪人违纪步履的发生。    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相关的往复行为；    （7）粗放职守，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他步履。    （1）依照连络法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；    （3）不泄漏在职职期间瞻念察的连络证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息，不利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事相关的往复行为；    （4）不以任何风物为其他组织或个东说念主进行证券往复。    五、基金经管东说念主里面收敛轨制 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书    为了保证公司范例运作，灵验地注重和化解经管风险、筹办风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以过头他信息着实、准确、好意思满，从而最大程 度地保护基金份额持有东说念主的利益，基金经管东说念主建立了科学合理、收敛严实、运 行高效的里面收敛轨制。里面收敛轨制是公司为结束里面收敛方针而建立的一 系列组织机制、经管方法、操作表率与收敛措施的总称。它由轨则、里面收敛 大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。    公司里面收敛大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本经管轨制的统治和率领，包括内控方针、内控原则、收敛环境、风险评估、 收敛体系、收敛行为、信息交流和里面监控等内容。公司基本经管轨制包括风 险收敛轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、聚拢往复轨制、 贵寓档案经管轨制、信息技能经管轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事 经管轨制、功绩评估窥伺轨制、要紧应变轨制和基金销售经管轨制等。部门业 务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责 任、操作守则等进行了具体规则。    （1）风险收敛轨制    风险收敛轨制由风险收敛的方针和原则、风险收敛的机构建立、风险类型 的界定、风险收敛的措施、风险收敛的轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部 分组成。    风险收敛的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往复风险经管轨制、财 务风险收敛轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密 轨制、职工步履准则等表率性风险经管轨制。    （2）投资经管轨制    基金投资经管轨制包括基金投资经管的原则、组织结构、投资阻截轨制、 投资策略、投资研究、投资决策、投资引申、投资的风险经管等方面内容，适 用于基金投资的全过程。    （3）监察稽核轨制    公司建立守护长，组织、率领监察稽核作事，守护长由总司理提名，经董 事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。守护长有权参加或者列席公司 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等相关会议，有权调阅公司相关文 件、档案，就里面收敛轨制的引申情况独速即履行检讨、评价、申报、建议职 能。守护长应当如期和不如期向董事会申报公司里面收敛引申情况，董事会应 当对守护长的申报进行审议。    公司建立监察稽核部门，具体引申监察稽核作事。公司配备了充足及格的 监察稽核东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经过。    监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核作事内容、监察稽核方法和程 序等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员着力法律、法例和规 章的连络情况；评估公司各业务部门和东说念主员引申公司里面收敛轨制、各项经管 轨制和业务规章的情况。    （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个表率；    （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验引申；    （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；    （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡；    （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办经管方法斥责运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果。    （1）风险经管委员会：风险经管委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险经管轨制进行审查并提供商议和建议的专诚委员会，其作事重 点包括：审议公司的风险经管轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险 问题进行研究、预计和评估，对要紧突发性风险事件建议率领成见；    （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相称设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济形式和市集走势，制定基金要紧投 资决策和投资授权；对投资决策的引申情况进行监控；对基金司理进行的往复 步履进行监督经管；窥伺基金司理的功绩； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书    （3）守护长：守护长组织、率领公司的监察稽核作事，监督检讨基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险收敛情况；守护长履行职责的边界， 应涵盖基金及公司运作的总共业务表率；有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险经管等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案，对 基金运作、里面经管、轨制引申及遵规称职情况进行里面监察、稽核；如期独 立出具稽核申报，报送中国证监会和董事长；    （4）风险收敛委员会：风险收敛委员会对识别、注重、收敛基金运作各个 表率的风险全面负责，尤其重心和顺基金投资组合的风险景色，对基金投资运 作的风险进行测量和监控，对投资组算盘算建议风险注重措施。同期，负责审 核公司的风险收敛轨制和风险经管经过，确保对公司合座风险的评估、识别、 监控与经管；    （5）监察稽核部：公司建立监察稽核部并保证其作事的零丁性和泰斗性， 充分阐述其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格着力法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各种规章轨制及里面风险收敛 轨制的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出 现的风险问题进行商酌、研究，建议措置决策，并监督整改；    （6）业务部门：对本部门业务边界内的风险负有管控和实时申报的义务；    （7）职工：依照公司“风险收敛落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险收敛职责，负责把公司的风险收敛理念和措施落实到每一个业务表率当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。    本基金经管东说念主高度喜爱里面收敛和风险经管的关键性，强调要让风险收敛 浸透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求总共职工以他们的才气、诚 信和职业说念德来收敛、经管风险。本基金经管东说念主采选的主要措施包括：    （1）建立了比拟完善的里面收敛和风险经管系统。由风险收敛委员会组织、 监察稽核部引申，通过与董事会到经管层到每个职工不断的交流和交流，识别 和评估从治理结构到一线业务操作等公司总共方面、总共业务经过中公司运作 和基金经管的风险点和风险进度，明确远隔风险使命，并制定相应的风险收敛 措施。本基金经管东说念主强调在里面收敛和风险经管中，要全员参与，使命明确和 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 合理单干，让总共的职工对风险经管皆有知道的强项，知道知说念他们在风险控 制中的地位和使命。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了遮掩 公司总共业务的稽核检讨名目表，该表为从法律法例、基金合同和里面规章等 方面确保公司运作和基金经管合规和风险收敛提供了检讨和监督的技能；    （2）完善监察稽核作事经过，加强日常稽核作事，促进风险经管的数目化 和自动化，提高风险经管的时效和频率。公司专诚建立了华富风险收敛系统， 能对基金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估 和申报等作事经过，以建立一种机制，使任何内控作事和外部审计中发现的问 题简略得到实时的措置；    （3）对风险实行动态的监控和经管。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、梭巡的情况进行评估和诊治；另一方面，在变化的环境中，不断 识别、评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和收敛， 强调新的法律法例对风险经管的要求。为确保公司运作和基金经管简略合适最 新颁布的法律法例要求，本基金经管东说念主还在组织机制上进行了联想，由监察稽 核部的内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金连络的法律法例进行 实时追踪、全面采集、准确阐明并实时落实。    基金经管东说念主对于里面收敛轨制的声明如下：    （1）本基金经管东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的走漏着实、准确；    （2）本基金经管东说念主承诺根据市集变化和基金经管东说念主业务发展不断完善里面 收敛轨制。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                        招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时分：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    连络东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行郑重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银内行》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。    适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行结束净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业警戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高档专科技能职称，职工的学历端倪较高，专科散布合理，职 业技能优良，职业说念德熏陶过硬，是一支诚笃奋发、积极高出、开拓翻新、奋 发进取的资产托管从业东说念主员队列。    （二）主要东说念主员情况 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                          招募说明书    任德奇先生，董事长、引申董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、引申董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、引申董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行引申董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非引申董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往复 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 经管部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开采银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开采 银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部作事。任先生 1988 年于清华大学 获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、引申董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持作事）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党 校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保 障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹办情况    适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产经管盘算、证券公司客户资产经管盘算、 答理居品、相信盘算、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产经管盘算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                招募说明书 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面收敛轨制    （一）里面收敛方针    交通银行严格着力国度法律法例、行业规章及行内相关经管规则，加强内 部经管，托管部业务轨制健全并确保贯彻引申各项规章，通过对各种风险的识 别、评估、收敛及缓释，灵验地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。    （二）里面收敛原则 管要求，并链接于托管业务筹办经管行为弥远。 部收敛机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、引申、监 督、反馈等各个筹办表率，建立全面的风险经管监督机制。 通银行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分别建立账户，零丁核算， 分账经管。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施 摒除里面收敛中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面收敛决策机制、引申机制和监督机制，通过 行之灵验的收敛经过、收敛措施，建立合理的内控表率，保障各项内控经管目 标被灵验引申。 节的风险收敛要求相适当，尽量斥责筹办运作成本，以合理的收敛成本结束最 佳的里面收敛方针。    （三）里面收敛轨制及措施    根据《基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管 业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 经管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务经管办法》、《交通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通 银行资产托管业务贸易奥秘经管规则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行 为范例》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据市集变化 和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统经管范例， 业务经管轨制健全，中枢功课区实行顽固经管，落实各项安全隔断措施，相关 信息走漏由专东说念主负责。    托管部通过对基金托管业务各表率的事前揭示、事中收敛和过后检讨措施 结束全经过、全链条的风险经管，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际尺度的里面收敛评审。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《基金法》、《运作办法》和连络证券法例 的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计较、基金经管东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监 督和核查。交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违反《基金法》、《运 作办法》等连络法律法例和《基金合同》的步履，实时文书基金经管东说念主给予纠正， 基金经管东说念主收到文书后实时说明并进行诊治。交通银行有权对文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的， 交通银行按规则申报中国证监会。    交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，按规则申报 中国证监会，同期文书基金经管东说念主限期纠正。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                     招募说明书                 第五部分 相关服务机构    一、基金份额销售机构    称呼：华富基金经管有限公司直销中心和网上往复系统    住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼    法定代表东说念主：赵万利    连络东说念主：陈雪莺    商议电话：400-700-8001    传真：021-68415680    网址：www.hffund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主官网走漏的基 金销售机构名录。基金经管东说念主有权根据试验情况按摄影关表率变更或增减销售 机构，并在基金经管东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：华富基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼    法定代表东说念主：赵万利    连络东说念主：王之琪    电话：021-68886996    传真：021-68887997    三、出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                  招募说明书    电话：021-31358666    传真：021-31358600    连络东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：天健司帐师事务所（非常普通合伙）    主要筹办场合：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 6 楼    引申事务合伙东说念主：胡少先    电话: 0571-88216888    传真: 0571-88216999    连络东说念主：樊冬    承办注册司帐师：樊冬、沈文伟 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过头他连络规则召募，经中国证监会 2024 年 8 月 2 日证监许可【2024】1125 号文准予注册召募。   一、基金类型    债券型证券投资基金    二、运作方式    契约型灵通式。   本基金对每份基金份额建立 6 个月的最短持有期。对于每份基金份额，最短 持有期肇始日指基金合同奏效日（对于认购份额而言）或者该基金份额申购恳求 说明日（对于申购份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有期肇始 日起 6 个月后的对应日。如无此对应日历或该对应日为非作事日，则顺延至下一 作事日。   在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成 对该基金份额建议赎回恳求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日）， 基金份额持有东说念主可对该基金份额建议赎回恳求。因不可抗力或基金合同约定的其 他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时灵通办理该 基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金 合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个作事日。   以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时分与投资者原持有的基金 份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、申购导致原持有基金份额最短持有 期到期时分不一致的，分别计较。    三、基金存续期限    不如期    四、发售时分    自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。    基金经管东说念主有权根据基金召募的试验情况按摄影关表率延长或缩小召募期， 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 此类变更适用于总共销售机构。    五、召募对象    合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。    本基金暂不向金融机构自营账户销售，如翌日本基金灵通向金融机构自营 账户公开采售或对发售对象的边界给予进一步收敛，基金经管东说念主将另行公告。    本基金单一投资者单日认、申购金额不高出 1000 万元（个东说念主投资者、公募 资产经管居品、职业年金盘算、企业年金盘算除外）。基金经管东说念主不错诊治单 一投资者单日认、申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或相关公 告。    六、召募场合    本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金经管东说念主的直销中心、 网上往复系统过头他基金销售机构的销售网点）公开采售，各销售机构的具体 名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，具体的销售机构将在基金经管东说念主网站上列明。    七、召募方针    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码，并分别计较基金份额净值，计较公 式为：计较日某类基金份额净值＝该计较日该类基金份额的基金资产净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总额。   在不违反法律法例规则和基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，基金经管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行相关表率 后，增多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或调 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 整基金份额类别建立、对基金份额分类办法及功令进行诊治等，基金经管东说念主必须 在启动诊治之日前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介上公告并报中国 证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。    九、认购的安排    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 恳求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。    （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不得 根除。    （3）通过其他销售机构或基金经管东说念主网上往复系统初次认购本基金时，单 笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为 东说念主民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及往复级差有其他规则 的，以各销售机构的业务规则为准。通过基金经管东说念主直销中心初次认购本基金 的单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金 额不低于东说念主民币 10 元（含认购费）。    （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额 的 50%，基金经管东说念主不错采选比例说明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。 基金经管东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50%比 例要求的，基金经管东说念主有权断绝该等一起或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。    （5）基金经管东说念主可根据连络法律法例的规则和市集情况，诊治认购的数额 限制，基金经管东说念主最迟于诊治实施前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则 媒介上给予公告。    本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书 认购费。本基金认购用度用于本基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生 的各项用度，不列入基金财产。    （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元    （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                                认购费率          （M，含认购费）            M＜100 万元            0.30%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计较。    基金认购采选金额认购的方式。    （1）当投资者取舍认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计较公式为：    净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计较公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值    （2）当投资者取舍认购 C 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值    （3）认购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍 五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购恳求 被全额说明，其适用的认购费率为 0.30%，假设该笔认购产生利息东说念主民币 50.00 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                       招募说明书 元，则其可得到的认购份额为：    净认购金额=100,000.00/(1+0.30%)=99,700.90 元    认购用度=100,000.00-99,700.90=299.10 元    认购份额=(99,700.90+50)/1.00=99,750.90 份    例：某投资者投资东说念主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购恳求 被全额说明，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：    认购份额＝（100,000＋10.00）/1.00＝100,010.00 份    十、认购期认购资金及利息的处理方式    《基金合同》奏效前，投资者的认购款项只可存入专诚账户，不得动用。 基金召募期间的信息走漏费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财 产中列支。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 持有东说念主总共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书               第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申报中给予 走漏；连气儿 50 个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当按照约定表率阻隔《基 金合同》，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在其他相关公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的灵通日实时分   基金经管东说念主在灵通日办理基金份额的申购，在最短持有期到期日起（含当日） 办理该等最短持有期届满的基金份额赎回。具体办理时分为上海证券往复所、深 圳证券往复所的平淡往复日的往复时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他非常情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在相关公告中规则。   每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基 金份额建议赎回恳求。如果投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其持有的每一份基 金份额的赎回灵通的时分可能不同。   在确定申购启动与赎回启动时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时分。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 份额净值为基准进行计较； 表率赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主 必须在新功令启动实施前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在灵通日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。投 资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购恳求不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交赎回恳求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。   投资者赎回恳求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生精深赎回时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。   如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回 款项划付时分相应顺延至该因素摒除的最近一个作事日。   基金经管东说念主应以往复时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T＋2 日后（包括该日）实时 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销 售机构确乎接收到恳求。申购和赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。 理东说念主必须在新功令启动实施前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介上公 告。   五、 申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   直销中心每个账户初次申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加 申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币（含申购费）；已在直销中心有本基金认购 记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售机构的投资者欲转入直销 中心进行往复要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分拨的基金收益转购基 金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金经管东说念主网上往复系统办理基金申 购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔东说念主民币   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,但单一投 资者持有基金份额比例不得达到或高出基金总份额的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)，法律法例或监管机构另 有规则的，从其规则。 不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次一起赎回。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                   招募说明书 基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采选上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 申购比例上限，具体限度、金额或比例上限请参见相关公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的连络规 定在规则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额                              申购费率         （M，含申购费）           M＜100 万元            0.40%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。 短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额建议赎回申 请；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基 金份额建议赎回恳求，不收取赎回用度。以红利再投资方式取得的基金份额的持 有到期时分与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、 申购导致原持有基金份额最短持有期到期时分不一致的，分别计较。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的连络规则在规则 媒介上公告。 额持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销盘算，如期 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                      招募说明书 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。   七、申购份额与赎回金额的计较   当申购用度适用比例费率时，计较方法为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，计较方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求 被全额说明，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，对应申购费率为   净申购金额＝100,000.00/(1+0.40%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000.00－99,601.59＝398.41 元   申购份额 = 99,601.59/1.2000 =83,001.33 份   例：某投资东说念主投资 100,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购恳求 被全额说明，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                      招募说明书 份额为：   申购份额＝100,000.00/1.2000＝83,333.33 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 100,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，持未必分为 6 个月，本基金不收取赎回费，其得到的赎 回金额计较如下：   赎回金额＝1.2500×100,000＝125,000.00 元   即：赎回 100,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持未必分为 6 个月，则其得到的赎回金额为 125,000.00 元。   本基金各种基金份额单独建立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独计较和公告基金份额净值。计较公式为:   计较日某类基金份额净值＝该计较日该类基金份额的基金资产净值/该计较 日发售在外的该类别基金份额总额   T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇非常情 况，经履行适当表率，不错适当蔓延计较或公告。本基金各种基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金               招募说明书   投资者赎回基金奏凯后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的边界内，对上述登记办理时分进行诊治， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个作事日在规则媒介 公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且采选估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据连络规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且采选估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额 总额后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金               招募说明书   当基金出现精深赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才气支付投资东说念主的一起赎回恳求时， 按平淡赎回表率引申。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有用功或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生精深赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   （4）如果基金发生精深赎回且存在单个基金份额持有东说念主高出上一灵通日基 金总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回恳求宽限办理。基金经管东说念主决定对该单个基 金份额持有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回恳求宽限办理的，对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求按前述（1）或（2）条目处理。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明连络处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的连络规则，最迟于再行灵通日在规则媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个作事日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时可 不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金退换   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关功令由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往复场合或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   十七、如期定额投资盘算   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资盘算，具体功令由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资盘算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的相关规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书                 第九部分 基金的投资   一、投资方针   在严格收敛投资风险的基础上，追求领悟确当期收益和基金资产的稳健升值。    二、投资边界   本基金的投资边界为具有精采无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府营救机构债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等)、资产营救证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会的相关规则)。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市集运行景色等因 素的长远研究，判断证券市集的发展趋势，团结流动性、估值水平、风险偏好等 因素，笼统评价各种资产的风险收益水平。本基金以久期和流动性经管四肢债券 投资的中枢，在动态避险的基础上，追求适度收益。   本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的耐久平衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为 主，并不因市集的中短期变化而转变。在不同的市集条件下，本基金将笼统沟通 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集心思，在一定的边界内对资产配置 诊治，以斥责系统性风险对基金收益的影响。   本基金纯固定收益类资产投资策略主要基于华富宏不雅利率监测体系的不雅测 目的和结果，通过久期收敛、期限结构经管、类属资产取舍实施组合政策经管， 同期利用个券取舍、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略培植组合的 收益率水平。   （1）华富宏不雅利率监测体系   华富宏不雅利率监测体系主如果通过对影响债券市集收益率变化的诸多因素 进行追踪，一一评价各相应目的的影响进度并据此判断翌日市集利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体引申中将团结定性的预计和定量的因子分析法、时分序 列回想等诸多统计技能来增强预计的科学性和准确性。   （2）政策经管   组合政策经管是在华富宏不雅利率监测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期收敛、期限结构经管、类属资产取舍， 以结束组合主要收益的领悟。   久期收敛：根据华富宏不雅利率监测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的经管，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地得到债券价钱高潮带 来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价钱下降的风险。   期限结构经管：通过对债券收益率弧线风物变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，取舍相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合风物，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   类属资产取舍：通过提高相对收益率较高类属、斥责相对收益率较低的类属 以取得较高的总酬劳。由于信用各异、流动性各异、税收各异等诸多因素导致固 定收益品种中团结期限的国债、金融债、企业债、资产营救证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把捏经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类资产之间相对收益率价差的变化趋势，取舍相对低 估、收益率相对较高的类属资产进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 的类属资产。   （3）组合战术性策略   本基金纯固定收益组合在政策经管基础上，利用个券取舍、跨市集套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略培植组合的收益率水平。   个券取舍：由于各发借主体信用等级，刊行限度、担保东说念主等因素导致团结类 属资产的收益率水平存在各异，本基金在合适组合政策经管的条件下,笼统沟通 流动性、信用风险、收益率水对等因素后优先取舍笼统价值低估的品种。   跨市集套利：由于国内债券市集被分割为往复所市集和银行间市集，不同市 场投资主体各异化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等一样或周边的往复 中存在显赫的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套 利、跨市集债券套利等。   骑乘策略：主如果利用收益率弧线陡峻特征，买入期限位于收益率弧线陡峻 处的债券持有一段时分后得到因期限缩小而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限表现出来的陡峻进度不一，为 本基金实施骑乘策略提供了成心的市集环境。   息差策略：息差策略是通过正回购融资放大往复策略，其主要方针是得到票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率精深低于中耐久债券的收 益率，为息差往复提供了契机，不外由于资金成本发生变化可能导致息差为负， 因此本基金将根据对市集回购利率走势的判断，适当地取舍杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （4）信用债投资策略   信用债的收益来自于市集基准收益率加信用利差。信用利差主要取决于以下 几个方面，一是刊行东说念主信用天资情况，包括行业景气度、公司经管情况、现金流 水平、资产欠债率等；二是信用债投资市集步履，包括监管导向、资金面、机构 偏好、流动性分层等；三是短期因素，包括信用债供求水平、货币政策与财政政 策的边缘变化、舆情与音信面等。   本基金主要使用从上至下与从下到上相团结的研究方法，在收敛信用风险与 流动性风险的基础上，通过主动择券，寻找试验偿付才气强的信用主体，挖掘覆 盖风险之后的逾额收益，为组合提供合理的收益。具体来说，从上至下是指通过 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                  招募说明书 对宏不雅基本面、无风险利率水平、货币与财政政策对行业、久期进行初选。自下 而上是指再通过对信用主体现金流、财务景色、偿债才气、市集认同度等方面， 深耕易耨，挖掘出信用利差合理甚而逾额的个券标的。   本基金在投资信用债（包含资产营救证券，下同）时着力以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的信用债 资产比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债资产比例为 50%-100%。上述 信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将笼统参考国 内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，如出现多家评级 机构所出具信用评级不同的情况或其他非常情况，基金经管东说念主可根据试验情况自 主取舍评级机构出具的信用评级并团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认 定。本基金所依照的信用评级机构不包括中债资信评估有限使命公司。   本基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再合适投资尺度，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予一起卖出。   为灵验收敛债券投资的系统性风险，本基金根据风险经管的原则，以套期保 值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时， 本基金将领先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，取舍订价合理 的国债期货合约，其次，沟通国债期货各合约的流动特性况，最终确定与现货组 合的合适匹配，以达到风险经管的方针。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出 该资产营救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得高出其各种资产营救证券揣度限度的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）不低于基金资产的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规 定的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊治后的规则引申。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不高洁的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或按诊治后的规则引申。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验 收敛东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱引申。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债笼统全价（总值）指数收益率×80%+一年期 如期入款基准利率（税后）×20%   中债笼统全价（总值）指数要素券包含除资产营救证券、好意思元债券、可转债 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 之外剩余的总共公开采行且上市流畅的债券，是一个反应境内东说念主民币债券市集价 格走势情况的宽基指数，具有庸俗的市集代表性，安妥四肢市集债券投资收益的 估量尺度；一年期如期入款基准利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并引申的金 融机构一年期东说念主民币入款基准利率，其能反应出本基金投资现金类资产以达到获 得赓续稳妥收益的目的。根据本基金的投资边界和投资比例，选用上述功绩比拟 基准简略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩比拟基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比 较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所 参照的指数在翌日不再发布时，基金经管东说念主不错按相关监管部门要求履行相关手 续后，依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，收用相似的或可替代的指数作 为功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金期骗债权东说念主权益的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书                 第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的赞成和刑事使命   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞成。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书               第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货合约、债券、资产营救证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门连络规则。   （一）对存在活跃市集且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不成着实反应公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而且有有余 可利用数据和其他信息营救的估值技能确定公允价值。采选估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊治并确定公允价值。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   四、估值方法 除外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登 记日至试验收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估 值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息营救的估值技能确定其公允价 值。 值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近往复日结算价估 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据连络法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该往复日基金净值计较顺延造作而引起的损失，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何使命。   五、估值表率 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国 家法律法例另有规则的，从其规则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分 别计较基金份额净值。   基金经管东说念主于每个作事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值造作的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错 的使命东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现存技能水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 述规则引申。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵寓灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担； 由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值造作使命方如故积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作使命方应付更正的情况向连络当事东说念主进行说明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的使命方对连络当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 而且仅对估值造作的连络平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍应付估值造作负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥得 利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作诊治采选尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向连络当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日往复结果后计较当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的各种基金份额净值。   十、非常情况的处理 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 差不四肢基金资产估值造作处理。 机构发送的数据造作等其他原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、 适当、合理的措施进行检讨，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作， 基金经管东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书             第十二部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别取舍不同的收益分拨方式；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的持 有到期时分与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、 申购导致原持有基金份额最短持有期到期时分不一致的，分别计较； 基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或 将不同；    在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致后可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原 则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介 公告。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策确实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的连络规则在规则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务功令》引申。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书              第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金               招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项收用 10 项用度，根据连络法例及相 应条约规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主 指示并参照行业常规从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的规则代扣代缴。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                  招募说明书             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照连络规则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的连络规则在规则媒介公告。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书              第十五部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》过头他连络规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲领 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的特点等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规则网站上，并将年度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规则网站上，并将中期申报提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，连络信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                 招募说明书 试验收敛东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的规则的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领路。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产营救证券的信息走漏   本基金投资资产营救证券的，基金经管东说念主应在基金年度申报及中期申报中披 露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申报期 内总共的资产营救证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度申报中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 前 10 名资产营救证券明细。   （十一）参与国债期货往复的信息走漏   本基金参与国债期货往复的，基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、年度 申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的往复政策和往复方针等。   （十二）算帐申报   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规则网站上， 并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 走漏内容与神色准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金 算帐申报等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介走漏信息，而且 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主培植信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的相关规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表成见且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所进行审计并走漏专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。精深赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的各种基金份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金资产净值四肢基数计提。 后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金经管东说念主皆应 当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申报中走漏申报期内侧袋账 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 户相关信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申报走漏等发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制 的内容有进一步规则的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后， 可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书                 第十七部分 风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等 影响证券市集的各种因素将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风险主 要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。    当证券刊行东说念主不简略结束刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资得到的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水暖和再投资的策略。翌日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   上市公司的筹办景色受多种因素的影响，如筹办决策、技能变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其证券价钱的下落，或者可分拨利润的斥责，使基金预期收益产生波动。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 天然基金不错通过分散化投资来减少风险，但不成完全回避。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金风物来分拨，而现金可能因为通货扩张 因素而使其购买力下降。   二、经管风险   本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、技能和技能等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表目下基金合座的投资组合经管上，举例资产配置、类属 配置不成达到预期收益方针；也可能表目下个券的取舍不成合适本基金的投资风 格和投资方针等。   三、估值风险   本基金采选的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发 生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易市价，使诊治后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现精深赎回，致使莫得有余的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金经管东说念主在灵通日办理基金份额的申购，在最短持有期到期日起（含当日） 办理该等最短持有期届满的基金份额赎回。具体办理时分为上海证券往复所、深 圳证券往复所的平淡往复日的往复时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有精采无比流动性的金融器具。跟着我国债券市集往复 机制的徐徐完善、投资者结构的优化、信息走漏相关法律法例的推出，我国的债 券市集如故具备较好的流动性。同期，基金经管东说念主在个券取舍时将精选具有精采无比 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集合座具有较高的流动性水平，可 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）精深赎回下的流动性风险经管措施   当基金出现精深赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。 平淡赎回表率引申。 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回恳求宽限办理。基金经管东说念主决定对该单个基金 份额持有东说念主高出基金总份额 20%的部分赎回恳求宽限办理的，对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 部分作自动宽限赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的 赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求按前述 1）或 2）条目处理。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对 待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，四肢特定情形下基金经管东说念主流 动性风险经管的辅助措施，包括但不限于宽限办理精深赎回恳求、暂停接受赎回 恳求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金经管东说念主应时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。   当实施备用的流动性风险经管器具时，投资者可能靠近无法办理申购业务、 赎回恳求无法实时办理、赎回款项无法实时得到或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金如期申报中走漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 沟通主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。因此债市的变化将会影响到本基金的功绩表现。本基金 经管东说念主将会阐述专科的研究上风，加强对债券市集及债券刊行东说念主基本面的长远研 究，不断优化资产配置，以收敛特定风险。   同期，基金合同奏效后，本基金对每份基金份额建立 6 个月的最短持有期， 在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该 基金份额建议赎回恳求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金 份额持有东说念主可对该基金份额建议赎回恳求。以红利再投资方式取得的基金份额的 持有到期时分与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、 申购导致原持有基金份额最短持有期到期时分不一致的，分别计较。因此基金份 额持有东说念主靠近在最短持有期内不成赎回基金份额的风险。   （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预计风险和原始权益东说念主的 风险。 转动至资产营救证券持有东说念主，如果借钱东说念主的践约意愿下降或践约才气恶化，将可 能给资产营救证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产营救证券持有东说念主可能靠近现金流预计偏差导致的资产营救 证券投资风险。 利错误或转让资产步履不着实，将会导致资产营救证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产营救证券相关的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 提前偿付及宽限偿付风险。 收益。当市集利率高潮时，资产营救证券的相对收益水平就会斥责。 价钱出售资产营救证券而碰到损失的风险。 建议，而仅是对资产营救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产营救证券的评级将一直保持在该等级，评级机构可能会根据翌日具体 情况根除资产营救证券的评级或斥责资产营救证券的评级。评级机构根除或斥责 资产营救证券的评级可能对资产营救证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后得到本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于 资产营救证券预期期限。   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融养殖品所靠近的风险主要 是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操气派险。具体 为：   （1）市集风险是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者赞成养殖品合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操气派险是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者松弛， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   国债期货采选保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆效应，当相应期限 国债收益率出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东说念主 权益碰到较大损失。国债期货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时分 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。此外，由于衍 生品订价格外复杂，不适当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券市集精深章程等作念出的概述性面貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、结 果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才气与居品风险之间的匹配老师。   七、其他风险 营救出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限暴露产生净值、基金的投资往复指示无法 实时传输等风险。 证券市集、基金经管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡作事，从而产生 影响基金的申购和赎回按平淡时限完成的风险。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 规则的期限。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书             第十九部分 基金合同内容摘录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务   （一） 基金经管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度连络法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相关权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （16）在合适连络法律、法例的前提下，制订和诊治连络基金认购、申购、 赎回、退换、非往复过户、如期定额投资等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按连络规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他连络规则，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他连络规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法例规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，而且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金连络的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 赞成基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以诚笃信用、奋发尽责的原则持有并安全赞成基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）赞成由基金经管东说念主代表基金签订的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他连络规则另 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 有规则外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金经管东说念主有未引申《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓不少于法 律法例规则的期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或连络规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分拨的金额以及算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）郑重阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略，但法律法例、中国证监会另有规则 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 持有东说念主大会的事项。 利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或增多新的基金 份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售、诊治基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及功令进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、基金销售机构、登记机构诊治连络基金认购、申购、赎 回、退换、非往复过户、转托管等业务的功令；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集； 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、滋扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和连络东说念主、表决成见寄交的截止时分和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念专揽有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文书的非现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主文书的非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文书不参加收取表决成见的，不影响表决效力；    （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念专揽有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 表决的，授权方式不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭据诠释，不然提交 合适会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书规则的表决成见视为灵验表决，表决成见暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规则以本节非常约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别取舍不同的收益分拨方式；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的持 有到期时分与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时分一致，因多笔认购、 申购导致原持有基金份额最短持有期到期时分不一致的，分别计较； 基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或 将不同；    在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致后可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原 则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介 公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的连络规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   四、与基金财产经管、运用连络用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金               招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项收用 10 项用度，根据连络法例及 相应条约规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金经管 东说念主指示并参照行业常规从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界为具有精采无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府营救机构债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等)、资产营救证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会的相关规则)。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出 该资产营救证券限度的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得高出其各种资产营救证券揣度限度的 10％；   （9）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）不低于基金资产的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规 定的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊治后的规则引申。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不高洁的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或按诊治后的规则引申。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验 收敛东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱引申。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 审查。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式；   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和阻隔的事由、表率以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的算帐 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 规则的期限。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守职责，各自络续忠实、奋发、 尽责地履行《基金合同》规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                    招募说明书          第二十部分 基金托管条约的内容摘录    一、 基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：华富基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东说念主：赵万利   成立时分：2004 年 4 月 19 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   筹办边界：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   组织风物：有限使命公司   存续期间：赓续筹办   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准建立机关及批准建立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹办边界：汲取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供赞成箱服务；经国务院银行业 监督经管机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织风物：股份有限公司   存续期间：赓续筹办    二、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查 基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有精采无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公开采行的次级债、地方政府债、政府营救机构债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等)、资产营救证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会的相关规则)。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金                   招募说明书   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出 该资产营救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得高出其各种资产营救证券揣度限度的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）不低于基金资产的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金在投资信用债（包含资产营救证券，下同）时着力以下约定： 本基金主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的 信用债资产比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债资产比例为 50%-100%。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将笼统参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的最近一个司帐年度的 信用评级。如果同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应采 用孰低原则确定其评级。本基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（11）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证 监会规则的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照诊治后的规则引申。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 投资阻截步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不高洁的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验 收敛东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱引申。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   在基金合同奏效后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的推动或者与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文书对方。   如法律法例或监管部门取消上述阻截性规则，基金经管东说念主在履行适当表率后 可不受上述规则的限制。 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据连络法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 经管东说念主参与银行间市集往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业尺度的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函说明收到该名 单。基金经管东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东说念主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算 的往复，仍应按照条约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间市集往复时，有使命收敛往复敌手的资信风险， 由于往复敌手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向相关使命东说念主追偿。 经管东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规则：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 引申、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、赞成等 经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连络文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格着力《基金 法》、《运作办法》等连络法律法例，以及国度连络账户经管、利率经管、支付 结算等的各项规则。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据连络法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 说明、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩 表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在 发现后申报中国证监会。   （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时分 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或试验投资运作违反《基金法》过头 他连络法例、《基金合同》和本条约规则的步履，应实时以书面风物文书基金管 理东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面风物向基金 托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金经管东说念主在限期内纠正。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法例和其他连络规则，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝引申，立即文书基金经管东说念主，并有权向中 国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复表率如故奏效的指示违反法律、行政法 规和其他连络规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主， 并有权向中国证监会申报。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他连络法例、《基金合同》和本条约规则，基金经管东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全赞成基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各种基金 份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规则和《基金 合同》规则进行相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主赞成的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 经管东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规则时天职恢复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、 未引申或无故蔓延引申基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本条约过头他连络规则的，应实时以书面风物文书基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面风物对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金经管东说念主应申报中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 刑事使命、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金             招募说明书 制引申。 不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权益。 账户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的完 整和零丁。 由基金经管东说念主负责与连络当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采选措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等连络规则 后，由基金经管东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行 验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的一起资金存入基金托 管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关证 明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主赞成和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的算帐。基金经管东说念主负责恳求基金插足世界银行间同行拆借市集进行往复，由基 金经管东说念主在中海外汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。 由基金经管东说念主保存。   （六）期货相关账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关规则开立期货资金账户，在中国金融 期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照连络规 定建立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主办 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书 理相关银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/存 款说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为注重非常情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托 管东说念主根据连络法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立连络账户。该账户按 连络功令使用并经管。   （九）基金财产投资的连络什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的赞成   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞成库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 试验灵验收敛的本基金资产不承担赞成使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责赞成。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行赞成，不负责对入款证实书真伪的辩认， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全赞成使命。   （十）与基金财产连络的要紧合同的赞成   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金连络的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金经管东说念主赞成，相关业务表率另有限制除外。除本条约另有规则外，基 金经管东说念主在代表基金签署与基金连络的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上 的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件，基金经管东说念主 应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的赞成期限按照国度连络规则引申。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金经管东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领成见》过头他法律、法例的规则。用 于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托 管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个灵通日往复结果后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约 定给予公布。   本基金按以下方法估值： 除外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息营救的估值技能确定其公允价 值。 值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近往复日结算价估 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据连络法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该往复日基金净值计较顺延造作而引起的损失，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何使命。   （二）净值差错处理   当发生净值计较造作时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成损失的，由基金经管东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条 款进行抵偿。 值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金经管东说念主净值计较出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规则 对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因 该往复日基金资产净值计较顺延造作而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿使命； 不四肢基金资产估值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所或登记结算公司品级三方机构 发送的数据造作等其他原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、适当、 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书 合理的措施进行检讨，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金 经管东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施松开或摒除由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则引申； 如果行业有通行作念法，在不违抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）基金司帐轨制   按国度连络部门制定的司帐轨制引申。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分别独速即建立、登录和赞成本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为 准。   （六）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公 告。季度申报的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募说明书、 基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 3 个作事日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵寓纲领并登载在规则网站上，基金居品贵寓纲领 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓纲领 的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 经管东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓纲领。中期申报在上半年结果后的 2 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金           招募说明书 个月内公告；年度申报在每年结果后 3 个月内公告。如果基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金经管东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将连络 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金经管东说念主。对于季度申报、中期申报、 年度申报、更新招募说明书、基金居品贵寓纲领等，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门规则的时天职完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，诊治以两边认同的账务处理方式为准。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述申报复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对相关文献审核检讨。   六、基金份额持有东说念主名册的赞成   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和赞成，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别赞成基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善赞成，则按相关法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东说念主应将连络贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应着力守密义务。   七、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约连络的一切争议，应通过友 好协商或者调和措置。托管条约当事东说念主不肯通过协商、调和措置或者协商、调和 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的， 并对相关两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、 奋发、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的合 法权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约的阻隔 事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产； 事由形成其他基金经管东说念主接收基金经管权； 止事项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告。基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 规则的期限。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书         第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主投资往复说明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的总共基金份额持有东说念主的基金投 资记录。   基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心进行往复的投资东说念主的要 求提供成交说明单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行往复的投资东说念主的要求提供成交说明 单。   二、贵寓寄送   基金经管东说念主将向发生往复的基金份额持有东说念主以书面或电子文献风物如期或 不如期寄送对账单。   三、多种收费方式取舍   基金经管东说念主在合当令机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，知足 基金投资东说念主各种化的投资需求，具体实施办法见连络公告。   四、基金电子往复服务   基金经管东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子往复服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得到基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68415680 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书   基金经管东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 商议等服务栏目，力图为投资东说念主提供全地方的专科服务。   六、投诉处理   投资东说念主不错通过招呼中心或基金经管东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等风物，进行投诉，总共渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个工 作日内恢复，要紧投诉五个作事日内恢复。若规则时天职无法处理完毕的，应及 时恢复进展景色。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述客户 服务电话与基金经管东说念主取得连络。请确保投资前，您/贵机构如故全面融会了本 招募说明书。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金          招募说明书        第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时天职取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在规则网站上进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金              招募说明书                第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时天职可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金召募注册 的文献   （二）《华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》   （三）《华富祥晖 6 个月持有期债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律成见书   （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献



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