中证健康: 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金居品贵寓摘录更新
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前海开源中证健康产业指数型证券投资基金
基金居品贵寓摘录更新
编制日历：2024 年 11 月 14 日
送出日历：2024 年 12 月 11 日
本摘录提供本基金的迫切信息，是招募证明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募证明书等销售文献。
一、 居品粗略
基金简称 前海开源中证健康指数 基金代码 164401
基金管束东说念主 前海开源基金管束有限公司 基金托管东说念主 国信证券股份有限公司
基金合同班师日 2020 年 12 月 18 日 基金类型 股票型
上市来回所 暂未上市 上市日历 -
运作面孔 庸俗绽放式 绽放频率 每个绽放日
来回币种 东说念主民币
运转担任本基金基
基金司理 梁溥森 金司理的日历
证券从业日历 2014 年 07 月 01 日
注：本基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金于 2020 年 12 月 18 日转型而来。
二、 基金投资与净值进展
(一) 投资指标与投资策略
详见《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募证明书》第十章"基金的投资"。
本基金邃密追踪方针指数---中证健康产业指数，通过严谨数目化管束和投资顺次
投资指标 拘谨，力图保握基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的全齐值
不超越【0.35％】，年追踪过错不超越【4％】。
本基金投资于雅致流动性的金融器用，包括中证健康产业指数的成份股、备选成
份股、固定收益财富（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可变嫌债券、
别离来回可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、质押及
买断式回购、银行入款等） 、财富因循证券及法律律例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关律例） 。如法律律例或监管机构以后
投资范围
允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在执行适合门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针指数成份股及备选成份股的比例不低
于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%。本基金将握有不低于基金
财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金收受动态复制方针指数的投资口头，参照成份股在方针指数中的基准权重
主要投资策略
构建指数化投资组合，并证实方针指数成份股绝顶权重的变化进行相应诊治，以
复制和追踪方针指数。本基金在严格限定基金的日均追踪偏离度和年追踪过错的
前提下，力图获得与方针指数不异的投资收益。
当预期成份股发生诊治或成份股发生配股、增发、分成等活动时，或因基金的申
购和赎回等对本基金追踪方针指数的后果可能带来影响时，或因某些稀奇情况导
致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪方针指数时，基金管束东说念主
不错对投资组合管束进行适合变通和诊治，勉力裁减追踪过错。
本基金力图份额净值增长率与同期事迹比较基准的增长率之间的日均追踪偏离度
不超越 0.35％，年追踪过错不超越 4％。如因指数编制国法诊治或其他身分导致
追踪偏离度和追踪过错超越上述范围，基金管束东说念主应选择合理设施幸免追踪偏离
度、追踪过错进一步扩大。主要投资策略包括：1、财富建立策略。2、股票投资
策略。3、债券投资策略。
事迹比较基准 中证健康产业指数收益率×95％＋银行东说念主民币活期入款利率（税后）×5％。
本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券
风险收益特征 型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪方针指数进展，具有
与方针指数以及方针指数所代表的公司不异的风险收益特征。
注：不同的销售机构收受的评价口头不同，本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能存在不一致的风险，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受才智与居品风
险之间的匹配磨练。
(二) 投资组合伙产建立图表
(三) 自基金合同班师以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：①本基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金于 2020 年 12 月 18 日拆开分级运作并
变更而来。
②本基金的基金合同于 2020 年 12 月 18 日班师，2020 年本基金净值增长率与同期事迹比较基准收
益率按本基金现实存续期计议。
三、 投成本基金波及的用度
（一）基金销售相关用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
用度类型 份额（S）或金额（M）/握有期限（N） 收费面孔/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥1095 天 0.00% 场外份额
N N≥7 天 0.50% 场内份额
（二）基金运作相关用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费面孔/年费率或金额 收取方
管束费 1.00% 基金管束东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 2.00 万元 管帐师事务所
信息透露费 8.00 万元 律例透露报刊
年费率：0.02%，年下限金额：16.00 指数编制公司
指数许可使用费
万元
本基金其他用度详见基金合同或 -
其他用度 招募证明书用度章节，按现实发生
金额从基金财富扣除。
注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。
（三）基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
注：基金运作概述费率=固定管束费率+托管费率+销售事迹费率（若有）+其他运作用度整个占基金
逐日平均财富净值的比例（年化），其中，基金管束费率、托管费率、销售事迹费率（若有）为基金
现行费率，其他运作用度（含适用下限的指数许可使用费）以最近一次基金年报透露的相关数据为
基准测算。
四、 风险揭示与迫切辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀本金。
投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。
（1）与指数化投资面孔相关的独有风险。
本基金为股票型被迫指数基金，以追求追踪偏离度和追踪过错的最小化为投资指标，在基金的
投资运作历程中可能濒临指数基金独有的风险。
本基金主要选择动态复制法进行投资，被迫追踪方针指数。为已毕投资指标，当股票市集发生
系统性的下降时，本基金不会选择堤防策略，由此可能对基金财富价值产生不利影响。
时常情形下，本基金主要选择动态复制法进行投资。当出现较为稀奇的情况（举例成份股停牌、
股票流动性不及以绝顶他影响指数复制后果的身分），为了更好地已毕投资指标，基金管束东说念主不错采
用合理口头寻求替代，但可能对基金财富价值产生不利影响。稀奇情形包括但不限于：1）投资组合
规模较小，不适当收受完全复制法；2）法律律例的驱散；3）方针指数成份股因恒久停牌等原因导
致流动性不及；4）方针指数的成份股发陌生红、配股、增发等活动；5）方针指数编制口头发生变
化；6）基金的申购和赎回等对本基金追踪方针指数的后果可能带来影响；7）其他可能严重驱散本
基金追踪方针指数的合理原因等。
①方针指数变更风险
②方针指数报告与股票市集平均报告偏离风险
本基金的追踪组合的构建和闲居管束，以对方针指数尽可能小的追踪过错为投资指标，因此其
也具有庸俗股票型基金所不具备的独有风险。以下身分可能使基金投资组合的收益率与方针指数的
收益率发生偏离：
①由于方针指数诊治成份股绝顶权重或变更编制口头，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏
离度与追踪过错。
②由于方针指数成份股发生配股、增发等活动导致成份股在方针指数中的权重发生变化，使基
金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过错。
③成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率与方针指数收益率偏离，产生跟
踪偏离度。
④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲击成本而产
生追踪偏离度和追踪过错。
⑤由于基金投履历程中的证券来回成本，以及基金管束费和托管费等用度的存在，使基金投资
组合与方针指数产生追踪偏离度与追踪过错。
⑥在基金指数化投履历程中，基金管束东说念主的管束才智，举例追踪指数的水平、时刻技能、买入
卖出的时机聘任等，齐会对基金的收益产生影响，从而影响基金对方针指数的追踪进程。
⑦其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的驱散，基金投资组合中个别股票的握有比例
与方针指数中该股票的权重可能不完全探讨；因衰败卖空、对冲机制绝顶他器用形成的指数追踪成
本较大；因基金申购、赎回与变嫌带来的现款变动；因基金保留部分现款财富形成的追踪过错；如
果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与方针指数组成的互异可能导致基金收益率与方针指
数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。
因方针指数编制国法诊治或其他身分可能导致追踪过错超越本基金商定范围，本基金净值进展
与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的方针指数编制机构可能住手该指数的事迹，从而会对基金投资运作形成不利影响。此
外，证实基金合同的商定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能变更方针指数，
从而可能濒临方针指数变更的风险。
本基金的方针指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分财富无法变现或出现大幅折
价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，证实相关律例，本基金运作历程中，当指数成份券发
生显然负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管束东说念主将按照握有东说念主
利益优先的原则，执行里面有预备门径后可对相关成份券进行诊治，从而可能产生追踪偏离、追踪误
差限定未达商定指方针风险。
（2）投资于财富因循证券的风险
本基金投资范围包括财富因循证券，财富因循证券是一种债券性质的金融器用。财富因循证券
的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自己，包括价钱波动风险、流动性风险
等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。
（3）投资于通达受限证券的风险
本基金投资范围包括通达受限证券，由于通达受限证券具有锁依期，存在潜在的流动性风险。
因此可能在本基金需要变现财富时，受流动性所限，本基金无法卖出所握有的通达受限证券，由此
可能给基金净值带来不利影响或亏蚀。
（4）其他投资风险
本基金的投资立场和有预备历程决定了本基金具有其他投资风险。
（5）投资科创板股票的风险
本基金并无须然投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将濒临相关风险：1）
市集风险；2）流动性风险；3）信用风险；4）集中度风险；5）系统性风险；6）策略风险。
风险。8、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。9、其他
风险。
（二）迫切辅导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称背负、证明注解信用、严慎长途的原则管束和讹诈基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商
未能处分的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），证实该会届时
灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场地为深圳市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。
除非仲裁裁决另有律例，仲裁用度由败诉方承担。
基金居品贵寓摘录信息发生紧要变更的，基金管束东说念主将在三个使命日内更新，其他信息发生变
更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一定的滞后，
如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期珍惜基金管束东说念主发布的相关临时公告等。
五、 其他贵寓查询面孔
以下贵寓详见基金管束东说念主网站www.qhkyfund.com客服电话：4001-666-998
●《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中证健康产业指数型证券投
资基金托管公约》、《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募证明书》
●依期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述
●基金份额净值
●基金销售机构及磋议面孔
●其他迫切贵寓
六、 其他情况证明
无。