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中原中证汽车零部件主题ETF发起式集中A,中原中证汽车零部件主题ETF发起式集中C: 中原中证汽车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金

  • 发布日期：2024-11-05 07:17    点击次数：100
  • 中原中证汽车零部件主题来回型怒放式   指数证券投资基金发起式集中      基金招募说明书    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司                       进攻辅导   中原中证汽车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会2024年5月29日证监许可2024867号文准予注册。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证汽车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证汽车零部件主题 ETF”）的集中基金，主要通过投资中原中证汽车零部件主题ETF紧密追踪标的指数的理会， 因此本基金的净值会因中原中证汽车零部件主题ETF净值波动而产生波动。本基金为指数 基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误逼迫未达投资方针、指数编制机构住手服务、成 份券停牌或退市等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。根据2017年7月1日扩充的《证券期货投资者稳健性经管办法》，基金经管 东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金的本质性风险收益 特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支握证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV负约风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融孳生 品，可能濒临的风险包括阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操 格调险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信 用风险、阛阓风险等。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东说念主民币 的除外。《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金 合同自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。故投资者将濒临 基金合同隔断的风险。  当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行终点标 识，暂停泄漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵府撮要，全面领路本基金的风险收益特征和居品特色，并充分琢磨自身的风 险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当认真阅读并完全逢迎基金合 同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理花式。  基金的过往功绩并不预示其异日理会。  基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、序言   《中原中证汽车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金招募说明 书》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》                        （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                                        《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）过火他筹商章程以及《中原中证汽车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金发 起式集中基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性叙述或者短处遗漏，并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应精好意思查阅基金合同。                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集中基金 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况且，该 ETF 的投资方针和本基金的投 资方针雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。发售时，本基金以中原中证汽 车零部件主题来回型怒放式指数证券投资基金为方针 ETF 密追踪标的指数理会，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，遴聘怒放式运作花式的基金，简 称集中基金 基金发起式集中基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良 和补充 集中基金招募说明书》过火更新 发起式集中基金基金居品贵府撮要》过火更新 发起式集中基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良     《信息泄漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其经常作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及干系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、援助、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 受中原基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、援助、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵从 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 央求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额援助为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资花式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一怒放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金应收申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在短处不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 短处不确定性的资产；（三）其他资产价值存在短处不确定性的资产 金经管东说念主、基金经管东说念主推动、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握 有一按期限的证券投资基金 有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同收效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主 员                              三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技研究有限公司                         10%                       共计                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司 董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领老本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。   史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委布告。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与孳生居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权孳生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北 京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院终点津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府研究民众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。   殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：独处董事，博士。教师，博士生导师，主要研究场所为财务经管、老本市 场、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府终点津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届宇宙MBA栽植带领委员会 副主任委员、栽植部工商经管专科涵养带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 握作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限作事公司高档业务司理，中原基金经管有限公司 北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握作事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本经管 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金经管有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金 经管有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原财 富投资经管有限公司副总司理，中原基金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主 （兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限作事公司。曾任中原基金 经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、中原 老本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限作事公司贪图财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有 限作事公司信息工夫部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任 职）、中原中证红利低波动来回型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理（2024 年7月2日起任职）、中原中证全指公用职业来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024 年7月10日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强者先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用有用门径，留神违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 门径，保证基金财产无谓于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不高洁的证券来回步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻隔的其他步履。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动遵从届时有用的法律法例 或监管章程。 法例及行业范例，老诚信用、起劲尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例筹商章程，由国务院证券监督经管机构章程阻隔的其他行径。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的筹商证券、基金的买卖狡饰，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金经管东说念主的里面逼迫轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、逼迫表率组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫步履、信息疏导、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的逼迫遐想合感性及运行有用性的禀报。   讲究的逼迫环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司经管层诞生了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此和谐，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健经营和范例运作，爱重职工的合规称职领路和职业说念德的培养，并 进行握续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来逼迫风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估干系风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和尺度化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭作事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资逼迫轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和短处投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回经管部负责统统来回的都集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和来回执行职能严格隔断，实行都集交 易轨制，建立和完善平正的来回分拨轨制，确保各投资组合享有平正的来回执行契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，留神越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批表率；来回经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回 执行。   ③警示性逼迫。按照法例或公司章程建立千般资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻隔性逼迫。根据法律、法例和公司干系章程，基金阻隔投资受限制的证券并阻隔从 事受限制的行径。来回系统通过预先的设定，对上述阻隔进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促诊治。   （2）司帐逼迫轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和逼迫规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案撑握和财务嘱咐轨制。   （3）工夫系统逼迫轨制   为保证工夫系统的安全结识运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与收集安全 经管、软硬件的爱戴、数据的备份、信息工夫东说念主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违章行径的调 查表率和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱作事小组行动反洗钱作事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管作事；各干系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面逼迫轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒却流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交稳健的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了独处于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管步履的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面逼迫轨制是本公司董事会及经管层的作事。   （2）上述对于里面逼迫的泄漏确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不绝完善里面逼迫轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   筹商东说念主：邵骏超   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元   存续时间：握续经营   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准，不错经营结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委布告、董事长。形而上学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江省 企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息经管办公室 主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政 协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书 长、办公厅党组成员，财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会 会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，本公司党委副布告、执行董事、行长。博士研究生、正高档经济师。张先 生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行北 京分行筹建负责东说念主、党委布告、行长，江苏银行党委委员、副行长、执行董事，浙商银行党 委委员、副行长兼北京分行党委布告、行长。    （二）发展概况及财务景象    浙商银行是十二家宇宙性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃肃开业，总部设 在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行驻足浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。    浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，放浪发达四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚握“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字经营方针，践行善本金融理念，以数字化鼎新为干线，以“深耕浙江”为首 要政策，钞票经管全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都头 并进、综合协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大斗争，实施“客 户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，镂刻握住垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，全面开释聪敏经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。 润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。逼迫 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 20.29%，其中：摄取进款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良 贷款率 1.44%、拨备笼罩率 182.60%；老本充足率 12.19%、一级老本充足率 9.52%、中枢一 级老本充足率 8.22%，均保握合理水平。    浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港十分行政区，诞生了 342 家分支机 构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 有用笼罩。在英国《银大师》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行 按一级老本计位列 87 位。中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信 用评级。    （三）托管业务部的部门建立及职工情况    浙商银行资产托管部是总行独处的一级经管部门，根据业务条线下设业务经管中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的好意思满与独处。 逼迫 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共 48 名，估值计帐和谐机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    浙商银行资产托管部恪守法律法例要求，根据业务的发展模式、运营花式以及里面逼迫、 风险防守等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面经管轨制，包括业务经管、操作规 程、基金司帐核算、计帐经管、信息泄漏、里面稽核监控、内控与风险防守、信息系统经管、 守密与档案经管、短处可疑情况禀报及济急处理等轨制，系统性地笼罩了托管业务开展的方 方面面，概况有用地逼迫、防守托管业务的政策风险、操格调险和经营风险。   （四）证券投资基金托管业务经营情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   逼迫 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，范畴共计 4341.81 亿元， 且现在一经与数十家公募基金经管公司达成托管和谐意向。   （五）基金托管东说念主里面风险逼迫轨制说明   严格遵从国度筹商托管业务的法律、法例、规章、行政性章程、行业准则和行内筹商管 理章程，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保筹商信息确实凿、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 资产托管部特意建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险经管作事，具有独处欺骗监督稽核作事的权益和才气。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制逼迫体系。轨制体系包含经管轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、获胜进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实行都集逼迫，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户贵府严格撑握，制约机制严格有用；业务操作区特意建立，阻塞经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主负责，留神泄密；业求兑现自动化操作，留神东说念主 为事故的发生，工夫系统好意思满、独处。   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同过火他筹商章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付花式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的谋划、收益分拨、 申购赎回以过火他筹商基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和筹商法律法例 章程的行径，应实时以书面花式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应实时核 对并以书面花式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有短处违章行径，立即禀报中国证监会，同期，文告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法例和其他筹商章程，或者违反基金 合同约定的，应当推辞执行，立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回表率一经收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证监会禀报。                         五、干系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金经管东说念主可根据筹商法律、法例的要求，取舍相宜要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或后续诊治发售机构的干系公告 或基金经管东说念主网站干系公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金经管东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 筹商东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司礼聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（终点平时合伙）。 称号：安永华明司帐师事务所（终点平时合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：蒋燕华                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他筹商 章程召募。本基金召募央求一经中国证监会 2024 年 5 月 29 日证监许可2024867 号文注册。   （二）基金类别、运作花式和存续时间   （三）本基金与方针 ETF 的筹商与区别   本基金为方针 ETF 的集中基金。本基金主要投资于方针 ETF 以求达到投资方针，方针 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方针相似。   在投资方法上，本基金为方针 ETF 的集中基金，主要通过投资于方针 ETF 来追踪标的 指数；本基金的方针 ETF 主要遴聘复制法来追踪标的指数。   在来回花式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现金的花式申购、赎回；本 基金的方针 ETF 属于来回型怒放式指数证券投资基金，方针 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与方针 ETF 功绩理会可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，将不低于基金资产净值 制。 影响；方针 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取花式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分裂建立代码，分裂谋划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   筹商基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不毁伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，诊治现存基金份额类别销售花式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额握有东说念主大会，诊治前基金经管东说念主需实时公告。   在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东说念主可 根据基金发展需要，在履行稳健表率后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东说念主大会，诊治前基 金经管东说念主需实时公告。筹商基金份额类别的具体法令等干系事项届时将另行公告。   （五）召募花式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金经管东说念主届时发布的诊治销售机构的干系公告或基金经管东说念主网站的干系公示。   基金经管东说念主不错根据具体情况诊治基金的发售花式，并在基金份额发售公告或干系公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额首先发售之日起谋划。   本基金自 2024 年 11 月 8 日起至 2024 年 11 月 15 日（含）进行发售。如果在此时间未 达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内接续销售， 直到达到基金备案条件。基金经管东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或镌汰基 金发售时辰，并实时公告。基金经管东说念主不错稳健诊治发售期并公告。   （七）召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募范畴   本基金可建立初度召募范畴上限，具体召募范畴上限及范畴逼迫的决议详见基金份额发 售公告或基金经管东说念主发布的其他公告。   （九）召募时势   投资者应当在基金经管东说念主、代销机构办理基金发售业务的营业时势或按基金经管东说念主、代 销机构提供的其他花式办理基金的认购。销售机构名单和筹商花式具体见本基金发售公告或 后续诊治发售机构的干系公告或基金经管东说念主网站公示。各销售机构的业务办理景象以其各自 章程为准。   基金经管东说念主不错根据情况诊治销售机构，投资者可在发售期通过基金经管东说念主网站查询。   （十）认购安排 各销售机构的章程为准。 经管有限公司基金账户和销售机构来回账户的央求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，一经开立中原基金经管有限公司基金账户的投资者可免予央求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东说念主不错屡次认购，但需相宜干系法律法例、业务法令以及本基金发售 范畴逼迫决议的章程。投资者通过基金经管东说念主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费），通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请恪守各 销售机构的干系章程。销售机构可诊治每次最低认购金额并进行公告。认购央求受理完成后， 投资者不得取销。投资者在认购时须在意取舍相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构一经接收到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 央求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效央求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金经管东说念主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金发售公告、基金经管东说念主后续发布的干系公告及销售机构的干系章程。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）               前端认购费率              认购金额                认购金额 ≥ 500 万元          每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时间发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理花式   本基金的有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时取舍的相应类别），归基金份额握有东说念主统统，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的谋划   本基金A类、C类基金份额的启动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的谋划方法如下：         净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的谋划方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1,000.00元在召募时间产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额谋划如下：   净认购金额=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元   前端认购用度=1,000.00-990.10=9.90元   认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额谋划如下：   认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46 份   即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   （十四）召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   基金召募时间的信息泄漏费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。   （十五）发起资金的认购   基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基 金合同收效日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有章程的除外。认购份额的高档经管东说念主员 或基金司理在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基 金经管东说念主届时发布的公告。                   七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资禀报 需对发起资金提供方过火握有份额进行特意说明，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理花式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列作事： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动隔断，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非作事日，则顺延至下一作事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会章程执行。   《基金合同》收效三年后若仍接续存续，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期禀报中赐与泄漏； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会禀报并暴戾 惩处决议，如援助运作花式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                八、基金份额的申购、赎回与援助   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销 售机构提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时辰变更或实 际情况需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月首先办理申购，具体业务办理时辰在申 购首先公告中章程。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回首先公告中章程。   在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的首先时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰暴戾申购、赎回或援助央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行谋划； 时可自行取舍基金份额类别； 在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金经管东说念主必须在新法令首先实施前依照《信息泄漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，千般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在基金经管东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一说念赎回。具体业务 办理请恪守基金经管东说念主直销机构及中原钞票的干系章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请恪守各代销机构的干系章程。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可采用上述门径对基金范畴赐与逼迫。具体请见基金经管东说念主干系公告。 限制。基金经管东说念主必须在诊治前依照《信息泄漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内暴戾申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐述为准。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐述为准。   投资东说念主赎回央求获胜后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同筹商条目处理。   基金经管东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的有用性进行 阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他花式查询央求的阐述情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构如实 接收到央求。央求的阐述以登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。对于央求的阐述情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）            前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：             握有期限                赎回费率          握有期限 ＜ 7天              1.50%          握有期限 ≥ 7 天             0.00%   对握续握有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将一说念计入基金财产。 费率或收费花式实施日前依照《信息泄漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销贪图，针对以特定来回花式（如网上来回、 迁徙客户端来回）等进行基金来回的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销 步履时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳健调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、自律法令的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的谋划花式   （1）当投资者取舍申购 A 类基金份额时，申购份额的谋划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的谋划方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的谋划方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者取舍申购C类基金份额时，申购份额的谋划方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。 例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分裂为1,000.00元、100万元和                      申购1      申购2       申购3        申购金额（元，a）            1,000.00       1,000,000.00   2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                1.20%              0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b））           988.14        991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）               11.86           8,919.72     11,928.43    该类基金份额净值（e）                1.2300            1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）            803.37        805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                             申购4                  申购金额（元，a）             5,000,000.00                   前端申购费（b）                 1,000.00                 净申购金额（c=a-b）           4,999,000.00                A类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）           4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5,000,000.00元，则申 购取得的C类基金份额谋划如下：               申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的谋划方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产统统。   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额谋划如下：         赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额谋划如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的千般基金份额净值在本日收市后谋划，并在 T+1日内公告。遇终点情况，经履行稳健表率，不错稳健蔓延谋划或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金经管东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求 被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应 实时收复申购业务的办理，具体时辰以基金经管东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应 按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额握有 东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理花式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金援助中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按正常赎回 表率执行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有认真或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取 消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一说念赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）本基金发生大都赎回的，在单个基金份额握有东说念主逾越前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金经管东说念主觉得支付一说念投资东说念主的赎回央求有认真或认 为因支付一说念投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金经管东说念主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主觉得有才气支付其他投资东说念主的一说念赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按正常赎回表率进行。对于单个投资东说念主逾越前一 怒放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金经管东说念主在剩余支付才气范围内对其按比 例阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一 怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋划赎回 金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时取舍取消赎回的，则当 日未获受理的部分赎回央求将被取销。   ②如果基金经管东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有认真时，则统统投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他花式在 3 个来回日内文告基金份额握有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在 章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的千般基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金援助   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费，干系法令由基金经管东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   （十五）按期定额投资贪图   基金经管东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资贪图，具体法令由基金经管东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据干系业务法令受理基金份额握有东说念主通过中国 证监会认同的来回时势或者来回花式进行份额转让的央求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律法例允许基金经管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东说念主可制定相应的业务法令并开展干系业务，并依照《信息泄漏办法》的筹商章程进行 公告。   （二十）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资方针   通过对方针 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的禀报。 本基金力求日均追踪偏离度的都备值不逾越 0.35%，年追踪错误不逾越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资方针，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可援助债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 握证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行稳健表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的花式投资于方针 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合方针 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的花式申购方针 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法取得弥漫数目的股票时，基金经管东说念主有权通过投资非成份股等进行稳健的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等花式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对异日阛阓利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益结识、流动性讲究的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地兑现投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的孳生器用。   基金参与股指期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要取舍流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东说念主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东说念主将 充分琢磨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，逼迫参与国债期货投资。   本基金将深刻分析资产支握证券的阛阓利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，预计资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶直遴聘订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可援助债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，要点取舍有 较好盈利才气或成长期景的上市公司的可援助债券、可交换债券，并在对应可援助债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经营景象，从 财务压力、融资安排、异日的投资贪图等方面推测、并通过实地调研等花式阐述上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地兑现投资方针，在加强风险防守并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风险 收益特征的前提下，恪守法律法例的章程，履行稳健表率后相应诊治和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券范畴的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得 逾越其千般资产支握证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；     （12）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一来回日基金资产净值的 20%；     （13）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的   15%；基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的   30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来回日基金资产净值的 30%；     （14）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；     （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；     （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：     ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；     ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；     ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；     ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；     （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并谋划；     （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述（1）、           （2）、              （7）、                 （10）、                     （11）、                         （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情 形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、 标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主 之外的身分以至基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金经管东说念主应当在 20 个 来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资不相宜上述（17）章程的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起初先。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健表率 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不高洁的证券来回步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻隔的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质逼迫东说念主或者 与其有短处厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他短处关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益碎裂。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。短处关联来回应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并暴戾惩处决议，如援助运作花式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金经管东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对干系成份券进行诊治。   指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   http://www.csindex.com.cn/   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中证汽车零部件主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利 率×5%。   （七）风险收益特征   本基金为方针 ETF 的集中基金，方针 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀和基金、债券基金与货币阛阓基金。   （八）方针 ETF 发生干系变更情形的处理花式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健表率后由投资于方针 ETF 的集中 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东说念主大会。相应地，基金合同中将 删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东说念主另行公告。   （九）基金经管东说念主代表基金欺骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有短处影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的的章程。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、方针 ETF 份额、银行进款本息、基金应 收申购款过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑握和责罚   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回时势的来回日以及国度法律法例章程需要对 外泄漏基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币阛阓器用、资产支握证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门筹商章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的短处事件的，应遴聘最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可确凿反应公允价值的， 应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行动特征琢磨。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值工夫确定公允价值。遴聘估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额按照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金经管东说念主觉得按上 述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最 能反应其公允价值的价钱估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的短处事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了短处变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的短处事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及短处变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来回所阛阓上市来回的公开刊行的可援助债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价来回的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值工夫确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴聘估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。   （4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应遴聘估值工夫确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，遴聘估值工夫确定其公允价值。 时间遴聘第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   握有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，遴聘最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说光线，按照基金经管东说念主对基金净值信息的谋划结果对外赐与公布。   （五）估值表率 份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个作事日谋划基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基 金份额净值空幻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值空幻，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛错的作事东说念主应当对由于该 估值空幻际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿，承担 抵偿作事。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据谋划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻作事方承担；由于估值空幻作事方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值空幻作事方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。   （2）估值空幻的作事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值空幻的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 作事方仍应付估值空幻负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻作事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额 加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值空幻作事方。   （4）估值空幻诊治遴聘尽量收复至假设未发生估值空幻的正确情形的花式。   估值空幻被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的作事方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值谋划出现空幻时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的门径留神损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金经管东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个 怒放日来回结果后谋划当日的基金资产净值和千般基金份额净值，并以两边约定的花式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐述后以两边约定的花式发送给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）终点情况的处理 金资产估值空幻处理。 机构发送的数据空幻，筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管 东说念主天然一经采用必要、稳健、合理的门径进行检查，然则未能发现该空幻或虽发现空幻但因 前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值谋划空幻，基金经管东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿 作事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的门径收缩或摈斥由此形成的影响。                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配花式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金经管东说念主可对千般别基金份额分裂制定收益分拨决议，兼并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无短处本质不利影响的情况下，在履行 稳健表率后，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行诊治。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花式等内容。   （五）收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的筹商章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照《业务法令》 执行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，《基金合同》收效后与基金干系的信息披 露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货来回用度；   （8）基金投资方针 ETF 的干系用度（包括但不限于方针 ETF 的来回用度、申购赎 回用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）按照国度筹商章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的谋划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费谋划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩处。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据筹商法例及相应条约章程， 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的谋划”中的干系章程。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与援助”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的谋划花式”中的干系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的章程代扣代缴。                  十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照筹商章程编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的筹商章程在章程媒介公告。                  十五、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、《基金合同》过火他筹商章程。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息确实凿性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介泄漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和花式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息泄漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的法令及具体表率，说明基金居品的特色等触及基金投资者短处利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限制地泄漏影响基金投资者决策的一说念事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息泄漏及基 金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生短处变更的， 基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑握及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生短处变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主的推动、基金经管东说念主、基金经管 东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站泄漏一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏怒放日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋划花式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在章程网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在章程网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   基金经管东说念主应在年度禀报、中期禀报、季度禀报均分裂泄漏基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动握有本基金的份额、期限实时间的变动情 况。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 泄漏该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的终点情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中泄漏基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生短处事件，筹商信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称短处事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生短处影响 的下列事件：   （1） 基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》隔断、基金计帐；   （3） 援助基金运作花式、基金合并；   （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，      基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的本质逼迫东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发      生变动；   （10） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东说念主、基金托      管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11） 触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行径受到短处行      政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务      干系行径受到短处行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质控      制东说念主或者与其有短处厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      者从事其他短处关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提花式和      费率发生变更；   （16） 任一类基金份额净值计价空幻达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金首先办理申购、赎回；   （18） 本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19） 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21） 发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等短处事项时；   （22） 基金经管东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （23） 基金份额的拆分；   （24） 基金变更份额类别建立；   （25） 基金推出新业务或服务；   （26） 基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生      短处影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精粹传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息泄漏 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开走漏。   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报辅导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中泄漏本基金握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期内统统的资产支握证券明细。基金经管东说念主应在基 金季度禀报中泄漏本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例 和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金经管东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）等文 件中泄漏本基金参与股指期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金经管东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）等文 件中泄漏本基金参与国债期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金经管东说念主应在按期信息泄漏文献中泄漏本基金参与股票期权来回的筹商情况，包括投 资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介泄漏 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等按期禀报和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与转融通证券出借业务的来回情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就禀报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的短处关联来回事项作念精好意思说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息泄漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定特意部门及高档经管东说念主 员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息泄漏内容与 花式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、 更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐禀报等公开泄漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊泄漏本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信 息确实凿、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介泄漏信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介泄漏信息，况且在不同媒介上泄漏兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的干系章程。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计禀报、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息泄漏另有章程的，从其章程。                    十六、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和实施表率  当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘相宜《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄漏专项 审计办法。  （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户千般别基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。  （三）实施侧袋机制时间的基金投资  侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  （四）实施侧袋机制时间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并泄漏 主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。  （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额得志基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。  （六）实施侧袋机制时间的基金用度  实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。  （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐  特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采用 将特定资产赐与处置变现等花式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。  侧袋账户资产一说念完成变现并隔断侧袋机制后，基金经管东说念主实时礼聘相宜《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计办法。  （八）侧袋机制的信息泄漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 短处影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息泄漏花式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂 停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施时间，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在按期禀报中单独进行泄漏。  （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、干系章程不一致的，以届时的法律法 规、干系章程为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健表率后，在对基金份 额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、诊治或补充， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集中基金风险   本基金为 ETF 集中基金，基金资产主要投资于方针 ETF，在多数情况下将撑握较高的 方针 ETF 投资比例，基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动，方针 ETF 的干系风 险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪错误逼迫未达约定方针：   ①方针 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱各异、来回成本和来回冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪错误。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪错误。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪错误。   ⑥基金的经管费和托管费所产生的追踪错误。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与方针 ETF 功绩各异的风险   本基金为方针 ETF 的集中基金，但由于投资方法、来回花式等方面与方针 ETF 不同， 本基金的功绩理会与方针 ETF 的功绩理会可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会禀报并暴戾惩处决议，如更换基金标的指数、援助运作花式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金 份额握有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、援助运作花式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数理会与干系阛阓理会 存在各异，影响投资收益。   （5）成份券停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市 风险，本基金和方针 ETF 可能会对干系成份券进行诊治，从而可能产生追踪偏离、追踪误 差逼迫未达约定方针的风险。   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的经营景象受多种身分影响，如阛阓、工夫、竞争、经管、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来回过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、推辞支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地指责导致债券价钱下跌，或者债券回购来回到期时 来回敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金握 有债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益 将濒临下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体经营环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下跌。   在方针 ETF 暂停来回或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金经管东说念主可 能无法赶紧、低成土产货诊治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的终点要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险经管器用以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴聘舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与援助”，精好意思了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集中基金，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的方针 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，经常情况 卑鄙动脾性况讲究。然则在方针 ETF 暂停来回或者暂停赎回或个股流动性不及等的终点情 况下，基金经管东说念主可能无法赶紧、低成土产货诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管门径   当本基金发生大都赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘以卑鄙动性风险经管门径：   ①脱期办理大都赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他门径。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险经管器用，对赎回央求等进行逼迫诊治， 行动特定情形下基金经管东说念主流动性风险的扶直门径，包括但不限于：   ①脱期办理大都赎回央求   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理花式”，精好意思了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主的一说念或部分赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理花式”，精好意思了解本基金降速支付 赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 精好意思了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行诊治，使得阛阓的冲击成本概况分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他门径。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 援助等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期禀报中泄漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的作事。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主谋划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金泄漏的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一说念证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可兑现其参与证券化交 易所瞻望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV负约风险：在以债务器用（债券、单子等）行动证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生负约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融孳生品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于孳生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于孳生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指孳生品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同孳生品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑握孳生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者简短，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面逼迫存在弱势或者东说念主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、司帐部门讹诈、来回空幻、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样来回行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险逼迫干系业务法令，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度逼迫，由于执行、诊治、暂停该逼迫，或该逼迫出现特殊等，可 能影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法逼迫的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东说念主民币     《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 定的除外。 金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。故投资者将面 临基金合同隔断的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金经管东说念主 自身径直逼迫才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。 券阛阓浩繁法例等作出的笼统性形色。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配熟识，并须随时温雅本基金风险品级的干系情况，严慎 作出投资决策。   基金经管东说念主承诺以老诚信用、起劲尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其异日功绩理会。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔断： 的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律意 见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按千般基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商短处事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，时辰不低于法律法例要求的最低期限。            十九、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。           二十、基金托管条约的内容选录 基金托管条约的内容选录见附件二。               二十一、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额握有 东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金经管东说念主根据握有东说念主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   握有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 迁徙客户端，与本公司达成电子来回的干系条约，接受本公司筹商服务条目并办理干系手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、援助、贵府变更、分成花式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信花式取得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或暴戾建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或暴戾建议。            二十二、招募说明书存放及查阅花式   本基金招募说明书公布后，置备于基金经管东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十三、备查文献 式集中基金注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅花式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金经管有限公司                                  二〇二四年十一月一日                         附件一：基金合同选录       第一部分    基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花式：有限作事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）   基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额握有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于方针 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金经管东说念主的步地，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、援助、 非来回过户、收益分拨、转托管及按期定额投资等业务法令；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的干系章程，结合基金份额握有东说念主洗钱风险 景象，采用相应合理的逼迫门径；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分裂经管，分裂记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的门径使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按筹商章程谋划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程，履行信息泄漏及禀报义务；   （12）保守基金买卖狡饰，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东说念主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时辰和花式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金经管东说念主步地，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 经管东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   筹商东说念主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元   存续时间：握续经营   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成短处损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金或期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、起劲尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分裂建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金经管东说念主代表基金订立的与基金筹商的短处合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在 基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主谋划的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具办法，说明基金经管 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东说念主有未执行 《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或方针 ETF 基金份额握有东说念主大会，对本基金或方针 ETF 的基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业务法令；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其确凿性；   （11）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有章程 的除外；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援助基金运作花式；   （5）调高基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生短处影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或诊治收费花式；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别建立；   （4）在法律法例和中国证监会允许范围内，诊治筹商基金认购、申购、赎回、援助、 收益分拨、非来回过户、转托管等业务的法令；   （5）经履行稳健表率，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生短处变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主暴戾书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 暴戾书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 暴戾提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告花式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决花式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信花式、托付的公证机关过火筹商花式和筹商东说念主、书面 表决办法寄交的截止时辰和收取花式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的花式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法例、监管机构允许的 其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的章程， 况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告约定的其他花式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花式或 会议公告约定的其他花式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 辅导性公告，法律法例及监管机构另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的花式收取基金份 额握有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他花式进行表决，或者遴聘收集、电话或其他花式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开花式上，本基金亦可 遴聘其他非现场花式或者以现场花式与非现场花式相结合的花式召开基金份额握有东说念主大会， 会议表率比照现场开会和通信花式开会的表率进行。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的短处事项，如《基金合同》的短处修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 筹商花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的花式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作花式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名花式进行投票表决。   采用通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭传说明，不然提交相宜会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，步地相宜会议文告章程的书 面表决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、对于本基金所握方针 ETF 份额欺骗表决权的花式   鉴于本基金是方针 ETF 的集中基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 份额欺骗与方针 ETF 干系的握有东说念主权利，如方针 ETF 握有东说念主大会召集权、参加方针 ETF 握 有东说念主大会的表决权。谋划参会份额和计票时，本基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有方针 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。谋划结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东说念主，如经基金经管东说念主阐述其单独或共计 握有的本基金基金份额所对应的方针 ETF 份额不少于方针 ETF 总份额的 10%的，可对方针 ETF 欺骗基金份额握有东说念主大会的召集权。   如方针 ETF 召开基金份额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主有权亲身出席/出具书 面表决办法或以代理投票授权托付书托福代表出席/出具书面表决办法，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的方针 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的步地代表本基金的全体基金份额握有东说念主以方针 ETF 的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东说念主的托付以本基 金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的终点约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分裂握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分裂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的干系章程以本节终点约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施时间，如果方针 ETF 召开握有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含方针 ETF，分裂确定本基金主侧袋账户对于方针 ETF 的表决权及相应表决票数。方针 ETF 握有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分   基金收益分拨原则、执行花式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配花式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金经管东说念主可对千般别基金份额分裂制定收益分拨决议，兼并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无短处本质不利影响的情况下，在履行 稳健表率后，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行诊治。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花式等内容。      五、收益分拨决议确实定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的筹商章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照《业务法令》 执行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。        第四部分   与基金财产经管、运用筹商用度的索求、支付花式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的信息泄漏费 用； 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付花式   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的谋划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费谋划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法例及相应条约章程，按用度 本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资场所和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资方针，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可援助债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 握证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健表率后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行稳健表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券范畴的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得 逾越其千般资产支握证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一来回日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并谋划；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情 形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、 标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主 之外的身分以至基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金经管东说念主应当在 20 个 来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资不相宜上述（17）章程的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起初先。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不高洁的证券来回步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻隔的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质逼迫东说念主或者 与其有短处厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他短处关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益碎裂。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。短处关联来回应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。             第六部分   基金资产净值的谋划方法和公告花式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站泄漏一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏怒放日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分    基金合同撤消和隔断的事由、表率以及基金财产计帐花式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔断： 的； 国证监会另有章程时从其章程； 指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会 对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律办法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按千般基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商短处事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，时辰不低于法律法例要求的最低期限。                 第八部分   争议惩处花式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国 国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法令按平时表率进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自接续诚实、起劲、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                       附件二：基金托管条约选录                         一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关：中国证券监督经管委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织花式：有限作事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   经营范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业 务；5、中国证监会核准的其他业务   存续时间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   筹商东说念主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元   存续时间：握续经营   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号 基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管履历的批 复》；证监许可〔2013〕1519 号              二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资方针，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可援助债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 握证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 稳健表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券范畴的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得 逾越其千般资产支握证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下跌、不再相宜投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一来回日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并谋划；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情 形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、 标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主 之外的身分以至基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金经管东说念主应当在 20 个 来回日内进行诊治，但中国证监会章程的终点情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资不相宜上述（17）章程的，基金经管东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起初先。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健表率 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。 行监督：   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不高洁的证券来回步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻隔的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质逼迫东说念主或者 与其有短处厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他短处关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益碎裂。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱执行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。短处关联来回应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管章程。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应遵从审慎经营原则，配备特意的 工夫系统和经管东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，有用防守 和逼迫风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋划、千般基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息泄漏登载基金功绩理会数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违反 上述约定，应实时辅导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到辅导后应实时查对阐述并以书面花式对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主辅导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律法例、本条约的章程，应当视情 况暂缓或推辞执行，实时辅导基金经管东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回表率一经收效的指示违反法律法例、本条约章程的，应 当实时辅导基金经管东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。   （六）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时辰内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供干统统据资 料和轨制等。   （七）基金经管东说念主应遵从中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，主动配合基金托管东说念主客户身 份识别与尽责看望，提供确凿、准确、好意思满客户贵府，遵从基金托管东说念主反洗钱干系经管章程。 对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程采用 必要管控门径，并应实时文告基金经管东说念主。   （八）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息泄漏等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。           三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违反平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从干系 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主谋划的基金资产净值和千般 基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 高洁原理未执行或蔓延执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本条约筹商章程时，应实时以书面花式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面花式对基金经管东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管 东说念主应依照法律法例的章程禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时辰内复兴基金经管东说念主并改正。                  四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的好意思满与独处。 及本条约另有约定外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何作事。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 方过火承诺的认购基金份额握有期限相宜《基金法》、                        《运作办法》等筹商章程的，由基金管 理东说念主在法按期限内礼聘相宜《证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，验资禀报需对发起资金提供方过火握有份额进行特意说明。出具的验资禀报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和经管   基金投资银行按期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行订立总体和谐协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金步地开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东说念主公章，其预留印鉴应至少包括一枚托管东说念主印鉴。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行订立具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账花式、支取花式、账户经管等笃定。条约中必须有如下 明确风趣表述：“进款证实书不得被质押或以任何花式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期退回或提前支取的统统款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。”如按期进款条约中未体现前述条目或雷同表述，基金托管东说念主有权 推辞按期进款投资的划款指示。   为防守终点情况下的流动性风险，按期进款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对确实凿、准确。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和经管 算有限作事公司开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券来回所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的步地向中国东说念主民银行报备，央求并取得插足 宇宙银行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；在上述手续办理完了之后，基 金托管东说念主负责以基金的步地在中央国债登记结算有限作事公司和银行间阛阓计帐所股份有 限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单原件、进款证实书原件等有价凭证由基金 托管东说念主负责妥善撑握。基金托管东说念主对其除外机构本质有用逼迫的有价凭证不承担作事，但应 妥善撑握筹商凭证。   （八）与基金财产筹商的短处合同及筹商凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律法例撑握由基金经管东说念主代表基金签署的与基金筹商的短处合同及 筹商凭证。基金经管东说念主代表基金签署筹商短处合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金筹商 的短处合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份蓝本的原件。短处合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按章程各自撑握，撑握期限不低于 法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金 经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值谋划与复核   （一）基金资产净值的谋划和复核 作事日闭市后，该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到 诊治机制。国度另有章程的，从其章程。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》过火他法律法例的章程。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金经管东说念主负责谋划，基 金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日结果后谋划得出当日的该类基金份额净值，并以 两边约定的花式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值信息谋划结果进行复核，并以两边 约定的花式将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 空幻时，视为该类基金份额净值估值空幻。当基金份额净值出现空幻时，基金经管东说念主应当立 即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的门径留神损失进一步扩大；当计价空幻达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价 空幻达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备案的同期实时进 行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 作事方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻作事方承担； 由于估值空幻作事方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻作事 方对径直损失承担抵偿作事；若估值空幻作事方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有 弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。                           （2）估值空幻的作事方对筹商 当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估值空幻的筹商径直当事东说念主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值空幻而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值空幻作事方仍应付估值空幻负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还 欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻作事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得 的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值空幻 作事方。（4）估值空幻诊治遴聘尽量收复至假设未发生估值空幻的正确情形的花式。 机构发送的数据空幻，筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管 东说念主天然一经采用必要、稳健、合理的门径进行检查，然则未能发现该空幻或虽发现空幻但因 前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值谋划空幻，基金经管东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿 作事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的门径收缩或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金净值信息的谋划结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将干系情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。              六、基金份额握有东说念主名册的撑握   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个来回日的基金份额握有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主 名册，基金经管东说念主应在干系的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应分裂撑握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑握，则按干系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金经管东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑握 的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。                  七、争议惩处花式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商花式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令按普 通表率进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非 仲裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。              八、基金托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何碎裂。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断： 约定的隔断事项。                         附件三：标的指数编制决议               （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证汽车零部件主题指数中式 100 只业务触及汽车系统部件、汽车内饰与外饰、汽车电 子、轮胎等畛域的上市公司证券行动指数样本，反应汽车零部件主题上市公司证券的合座表 现。   一、指数称号和代码   指数称号：中证汽车零部件主题指数   指数简称：汽车零部件   英文称号：CSI Auto Components Thematic Index   英文简称：Auto Components   指数代码：931230   二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，中式业务触及汽车系统部件、汽 车内饰与外饰、汽车电子、轮胎等畛域的上市公司证券行动待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低名次，中式前 100 名行动 指数样本。   四、指数谋划   指数谋划公式为：                             禀报期样本的诊治市值                 禀报期指数 =                × 1000                                 除数   其中，诊治市值=Σ（证券价钱×诊治股本数×权重因子）。诊治股本数的谋划方法、除数 修正方法参见谋划与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，单个样本权重不逾越 10%。   五、指数样本和权重诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时辰分裂为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来回日。   权重因子随样本按期诊治而诊治，诊治时辰与指数样本按期诊治实施时辰通常。鄙人一 个按期诊治日前，权重因子一般固定不变。   终点情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谋划与爱戴笃定处理。

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